連續(xù)多年財務(wù)舞弊，實控人操縱股票……證監(jiān)會聯(lián)合公安部、最高檢查辦19起重大典型案件

    本報記者 吳曉璐

    10月15日，證監(jiān)會表示，為貫徹落實中辦、國辦印發(fā)的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》（以下簡稱《意見》），按照打擊資本市場違法活動協(xié)調(diào)工作小組第一次會議精神，緊扣“零容忍”的工作方針，近日，證監(jiān)會會同公安部、最高檢聯(lián)合開展打擊證券違法犯罪專項執(zhí)法行動，集中部署查辦19起重大典型案件。

    “這是監(jiān)管部門進(jìn)一步強化行政執(zhí)法與刑事司法協(xié)作配合，形成高效打擊證券違法活動合力，加大證券違法成本的重要舉措。目前，相關(guān)調(diào)查、偵查、審查起訴工作已經(jīng)全面展開，部分重點案件已取得重要突破。”證監(jiān)會表示。

    懲治資本市場頑疾

    19起案件涉及三類違法行為

    記者了解到，上述19起案件，主要涉及三類違法行為。

    一是重大信息披露違法案件8件。有的債券發(fā)行人、上市公司連續(xù)多年財務(wù)舞弊，涉嫌欺詐發(fā)行犯罪；有的上市公司并購標(biāo)的為完成業(yè)績承諾大量虛構(gòu)業(yè)務(wù)，涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息犯罪；有的上市公司實際控制人利用職務(wù)便利，以支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款、債務(wù)轉(zhuǎn)讓等名義占用上市公司資金，涉嫌背信損害上市公司利益犯罪；有的中介機構(gòu)從業(yè)人員配合上市公司造假，偽造審計證據(jù)，執(zhí)行銀行函證時嚴(yán)重失職，涉嫌提供虛假證明文件犯罪。

    二是惡性操縱市場案件9件。有的上市公司實際控制人、董事、高級管理人員伙同市場機構(gòu)操縱本公司股票；有的股市“黑嘴”與操盤方合謀通過蠱惑交易、“搶帽子”交易等方式非法牟利。個別當(dāng)事人屢查屢犯，犯罪主觀惡性強。

    三是典型內(nèi)幕交易案件2件。有的內(nèi)幕信息知情人除直接從事內(nèi)幕交易外，還向存在特殊利益關(guān)系等其他人員泄露內(nèi)幕信息，參與收益分成?？偟目?，上述案件呈現(xiàn)組織團伙化、主體多元化、手法隱蔽化等特征，違法行為持續(xù)時間長、涉案金額大，危害后果重。

    北京大學(xué)法學(xué)院教授郭靂此前在接受《證券日報》記者采訪時表示，《意見》落地以來，針對資本市場的頑疾，證監(jiān)會集中查辦通報一批典型案例。這些行動堅持了法治原則，落實了新證券法的要求，貫徹了依法辦事和嚴(yán)格執(zhí)法，對市場形成強有力的威懾。

    上海漢聯(lián)律師事務(wù)所律師宋一欣表示，監(jiān)管層及時通報重大違法典型案例的查處情況，體現(xiàn)了其對嚴(yán)打證券市場違法行為動真格和“零容忍”的決心。

    上半年向公安機關(guān)移送涉嫌犯罪案件及線索119件

    近年來，針對嚴(yán)峻復(fù)雜的證券違法犯罪態(tài)勢，證監(jiān)會不斷加強行政執(zhí)法與刑事司法的銜接配合。

    據(jù)證監(jiān)會介紹，2021年上半年，證監(jiān)會已累計向公安機關(guān)移送涉嫌犯罪案件及線索119件，移送涉案主體266人，較去年同期增長均達(dá)到1倍以上。同時，及時向檢察機關(guān)抄送重大案件17件。

    為高效推進(jìn)證券違法犯罪案件查處，證監(jiān)會進(jìn)一步優(yōu)化與刑事司法機關(guān)的執(zhí)法協(xié)作機制，通過“證監(jiān)、公安、檢察”聯(lián)合部署專項執(zhí)法行動，更好發(fā)揮各自優(yōu)勢，提升執(zhí)法效能。

    一是加強線索會商研判，發(fā)揮公安、檢察機關(guān)派駐證監(jiān)會辦公的工作優(yōu)勢，在信息共享、情報分析等方面密切協(xié)作。

    二是加強證監(jiān)會稽查執(zhí)法與公安、檢察辦案基地的有效對接，通過同步上案、提前介入，相互支持推進(jìn)案件辦理，構(gòu)建“快罰快偵快訴”的工作格局。

    三是加大案件督導(dǎo)協(xié)調(diào)力度，在案件質(zhì)量控制、辦案力量調(diào)配等方面統(tǒng)籌安排，強化監(jiān)督制約，確保案件辦理質(zhì)效。

    證監(jiān)會表示，下一步將會同公安檢察機關(guān)，堅決貫徹落實《意見》要求，始終堅持“零容忍”的工作方針，立足保護(hù)投資者合法權(quán)益和保障資本市場改革發(fā)展的工作大局，聚焦執(zhí)法重點，創(chuàng)新辦案模式，不斷推動完善證券執(zhí)法司法體制和協(xié)調(diào)配合機制，著力提升證券執(zhí)法司法效能，依法從嚴(yán)打擊證券違法活動，積極塑造良好市場生態(tài)。

（編輯 喬川川）