證監(jiān)會和司法部發(fā)布《關(guān)于依法開展證券期貨行業(yè)仲裁試點的意見》

    本報記者 吳曉璐

    10月15日，中國證監(jiān)會和司法部發(fā)布《關(guān)于依法開展證券期貨行業(yè)仲裁試點的意見》（以下簡稱《試點意見》）。

    近日，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》（以下簡稱《意見》），提出了“開展證券行業(yè)仲裁制度試點”的任務(wù)要求。為認真貫徹落實《意見》，有效保護投資者合法權(quán)益，完善證券期貨糾紛多元化解機制，保障證券期貨行業(yè)健康發(fā)展，結(jié)合資本市場發(fā)展的實際需要，證監(jiān)會會同司法部充分研究，廣泛聽取各方意見，制定了《試點意見》，自2021年10月15日起施行。

    基于三大思路

    依法開展證券期貨行業(yè)仲裁試點

    證監(jiān)會表示，《意見》發(fā)布后，證監(jiān)會立即會同司法部就如何開展證券行業(yè)仲裁試點進行調(diào)研，多次召開座談會，書面征求意見，廣泛聽取相關(guān)部門、單位、自律組織、仲裁機構(gòu)和行業(yè)專家的意見，并向立法和司法機關(guān)征求意見，最終形成《試點意見》。各方對《試點意見》普遍支持，認為依法開展證券期貨行業(yè)仲裁試點對于完善投資者保護機制、防范化解金融風險、提升仲裁的公信力具有重要意義。

    據(jù)悉，我國1995年實施的《仲裁法》缺乏行業(yè)仲裁方面的相關(guān)規(guī)定，原國務(wù)院法制辦與中國證監(jiān)會于2004年聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于依法做好證券、期貨合同糾紛仲裁工作的通知》（國法[2004]5號），已17年之久，相關(guān)內(nèi)容不能適應(yīng)資本市場發(fā)展的實際需要。因此，有必要由行政主管部門先行出臺相應(yīng)的行政文件，完善證券期貨行業(yè)仲裁的相關(guān)制度?！对圏c意見》的基本思路包括以下幾個方面：

    一是結(jié)合資本市場發(fā)展的實際需要，著眼于完善證券期貨糾紛多元化解機制、有效保護資本市場投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益，防范化解金融風險，維護資本市場穩(wěn)定，保障證券期貨行業(yè)健康發(fā)展。同時，在總結(jié)分析證券期貨糾紛、涉眾型證券期貨民事賠償糾紛的特點和開展行業(yè)仲裁試點意義的基礎(chǔ)上，致力于提高證券期貨行業(yè)仲裁試點的專業(yè)性、公平性、公正性、高效性和權(quán)威性。

    二是體現(xiàn)試點工作有所突破和創(chuàng)新的特性。在符合現(xiàn)行《仲裁法》及中央文件相關(guān)規(guī)定的情況下，借鑒國外成熟資本市場的行業(yè)仲裁機制，建立符合中國實際的證券期貨行業(yè)仲裁的基本框架，積極推動證券期貨糾紛通過仲裁方式解決。

    三是發(fā)揮資本市場監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的專業(yè)支持作用，健全試點仲裁委員會與自律組織的長期合作機制，提升證券期貨糾紛仲裁的公信力和專業(yè)水平。同時，推動證券期貨行業(yè)協(xié)會、證券交易場所與試點仲裁委員會進行多種形式的專業(yè)合作。

    不斷提升證券期貨行業(yè)仲裁

    公信力和專業(yè)水平

    《試點意見》共十條，主要內(nèi)容如下：一是在明確開展證券期貨行業(yè)仲裁試點重要意義的基礎(chǔ)上，提出試點的總體要求。開展試點工作應(yīng)當遵循資本市場基本規(guī)律和基本原則，遵守資本市場的法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、自律規(guī)則和行業(yè)慣例，建立專門的證券期貨仲裁院（中心），制定符合證券期貨行業(yè)特點的仲裁規(guī)則，提升仲裁從業(yè)人員的證券期貨專業(yè)水平，保障糾紛解決的公平公正和高效便捷。為加強對投資者合法權(quán)益的保護，要求在仲裁規(guī)則中設(shè)立注重調(diào)解、先行賠付、糾紛速裁、互聯(lián)網(wǎng)仲裁專門條款。

    二是支持、推動在證券期貨業(yè)務(wù)活躍的北京、上海、深圳三地的仲裁機構(gòu)內(nèi)部試點組建證券期貨仲裁院（中心），適用專門的仲裁規(guī)則，專門處理資本市場產(chǎn)生的證券期貨糾紛。資本市場監(jiān)管機構(gòu)及自律組織提供專業(yè)支持。

    三是界定仲裁院（中心）的仲裁范圍。仲裁范圍包括證券期貨合同糾紛和其他財產(chǎn)權(quán)益糾紛，并明確將證券期貨民事賠償糾紛納入仲裁范疇。

    四是對證券期貨民事賠償糾紛和資本市場自律組織會員糾紛的仲裁作出專門規(guī)定。首先，基于仲裁機構(gòu)確認違法行為的權(quán)限不足，對證券期貨民事賠償糾紛的仲裁設(shè)定行政前置和司法前置程序。其次，對仲裁協(xié)議和仲裁條款作出規(guī)定，其中規(guī)定公司章程和會員章程載明相關(guān)糾紛仲裁條款的，當事人可以據(jù)此申請仲裁。再有，對于自律組織會員之間發(fā)生的證券期貨業(yè)務(wù)糾紛，如果當事人選擇仲裁方式解決的，應(yīng)當選擇試點仲裁委員會作為仲裁機構(gòu)。

    五是規(guī)定仲裁員的選聘機制、提升仲裁員的證券期貨專業(yè)水平，明確選聘條件，要求建立專門的證券期貨專業(yè)仲裁員名冊，證券期貨行業(yè)協(xié)會和證券交易場所提出符合條件的專業(yè)仲裁員推薦名單等。

    六是對試點仲裁委員會與資本市場監(jiān)管機構(gòu)、自律組織之間的合作，完善證券期貨糾紛仲裁與調(diào)解、訴訟的有效銜接，證券期貨行業(yè)仲裁試點工作的指導和監(jiān)督作出規(guī)定。

    證監(jiān)會表示，開展證券期貨行業(yè)仲裁試點是《意見》對資本市場和仲裁領(lǐng)域的發(fā)展和合作提出的一種新型機制，對于保護投資者合法權(quán)益、完善證券期貨糾紛多元化解機制、發(fā)揮資本市場相關(guān)機構(gòu)和人員的專業(yè)支持作用、優(yōu)化現(xiàn)行仲裁體制和機制具有重要的現(xiàn)實意義。與境外成熟市場的行業(yè)仲裁相比，我國資本市場行業(yè)仲裁的制度建設(shè)尚處于起步階段，還需要相關(guān)立法、司法、行政機關(guān)和行業(yè)組織、專業(yè)人員的共同努力。下一步，證監(jiān)會將會同司法部深入貫徹《意見》精神，落實好《試點意見》要求，積極化解證券期貨矛盾糾紛，不斷提升證券期貨行業(yè)仲裁的公信力和專業(yè)水平，切實維護投資者合法權(quán)益，持續(xù)優(yōu)化市場生態(tài)。

（編輯 喬川川）