深交所開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查 持續(xù)強(qiáng)化新股報(bào)價(jià)行為監(jiān)管

    本報(bào)記者 昌校宇

    創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制平穩(wěn)落地實(shí)施以來(lái)，深交所不斷完善新股發(fā)行承銷(xiāo)監(jiān)管工作機(jī)制，常態(tài)化監(jiān)測(cè)分析識(shí)別新股報(bào)價(jià)異常線(xiàn)索，采取現(xiàn)場(chǎng)檢查、監(jiān)管提醒等措施，持續(xù)強(qiáng)化報(bào)價(jià)行為監(jiān)管。

    8月12日，《證券日?qǐng)?bào)》記者從深交所獲悉，今年上半年，深交所聯(lián)合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)11家網(wǎng)下投資者實(shí)施專(zhuān)項(xiàng)檢查，針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控制度不健全、定價(jià)依據(jù)不充分、未嚴(yán)格履行定價(jià)改價(jià)決策程序等問(wèn)題，分別采取暫停資格1個(gè)月至3個(gè)月、下發(fā)警示函等監(jiān)管措施。同期，針對(duì)日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)下投資者改價(jià)未報(bào)備原因等其他不規(guī)范操作情形，發(fā)出監(jiān)管工作函9份，談話(huà)提醒19家次。

    近期，深交所關(guān)注到少數(shù)網(wǎng)下投資者在報(bào)價(jià)過(guò)程中出現(xiàn)改價(jià)頻次多、改價(jià)幅度大、報(bào)價(jià)持續(xù)高度一致等異常情況，據(jù)此，再次聯(lián)合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)相關(guān)9家網(wǎng)下投資者開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查。檢查對(duì)象包括6家私募基金管理人、1家基金公司、1家證券公司及1家財(cái)務(wù)公司。深交所表示，下一步，將根據(jù)檢查情況確定后續(xù)工作措施。

    平穩(wěn)有序推進(jìn)注冊(cè)制改革，塑造資本市場(chǎng)良好生態(tài)，需要市場(chǎng)參與者規(guī)范自律、共同努力。深交所表示，將持續(xù)踐行“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作部署，持續(xù)完善新股發(fā)行定價(jià)相關(guān)規(guī)則體系，不斷提升新股發(fā)行定價(jià)市場(chǎng)化水平；強(qiáng)化監(jiān)管協(xié)作，加大規(guī)則執(zhí)行情況檢查力度，嚴(yán)厲打擊違規(guī)行為，與市場(chǎng)各方共同維護(hù)正常的市場(chǎng)秩序和良好的市場(chǎng)生態(tài)。