證監(jiān)會完善證券公司股權監(jiān)管 適當降低主要股東資質要求

    3月19日，證監(jiān)會發(fā)布《關于修改＜證券公司股權管理規(guī)定＞的決定》（下稱《股權規(guī)定》）以及《關于修改＜關于實施《證券公司股權管理規(guī)定》有關問題的規(guī)定＞的決定》（下稱《實施規(guī)定》）?！豆蓹嘁?guī)定》將證券公司主要股東調整為“持有證券公司5%以上股權的股東”，并適當降低證券公司主要股東資質要求，如取消主要股東具有持續(xù)盈利能力的要求等。上述規(guī)定自2021年4月18日起施行。

    證監(jiān)會表示，此次修訂《股權規(guī)定》及配套規(guī)定是為落實新證券法，進一步簡政放權，完善證券公司股權監(jiān)管，提升監(jiān)管效能。按照有關立法程序的要求，《股權規(guī)定》已于去年同步在證監(jiān)會和司法部網(wǎng)站向社會公開征求意見。證監(jiān)會吸收采納了各方合理意見，進一步完善了《股權規(guī)定》。

    《股權規(guī)定》修訂內容主要涉及四個方面：

    一是參考國內外金融監(jiān)管經(jīng)驗，結合證券公司股權日漸分散的趨勢，將證券公司主要股東從“持有證券公司25%以上股權的股東或者持有5%以上股權的第一大股東”調整為“持有證券公司5%以上股權的股東”。

    二是適當降低證券公司主要股東資質要求，取消主要股東具有持續(xù)盈利能力的要求；將主要股東凈資產(chǎn)從不低于2億元調整為不低于5000萬元人民幣等。

    三是落實新證券法，調整證券公司變更注冊資本、變更5%以上股權的實際控制人相關審批事項。

    四是對新問題予以規(guī)制，為新情況留出空間。包括禁止證券公司股權相關的“對賭協(xié)議”，完善控股股東變更為唯一股東的備案程序，明確單個非金融企業(yè)實際控制證券公司股權比例不得超過50%的例外情形；進一步明確對上市證券公司、股份轉讓系統(tǒng)掛牌證券公司持有5%以下股權的股東可以免除適用的條款等。

    證監(jiān)會此次還同步修訂了《實施規(guī)定》，包括進一步精簡整合申報材料，刪除現(xiàn)在已不適用的程序性過渡條款，修改新證券法取消的審批事項相應表述等。

    證監(jiān)會表示，《股權規(guī)定》和《實施規(guī)定》實施后，證監(jiān)會將相應更新證券公司設立審批等行政許可服務指南。符合條件的投資者可依照《股權規(guī)定》、《實施規(guī)定》和服務指南的要求，依法報送證券公司設立、股權變更等申請。