3月19日,證監(jiān)會發(fā)布《關于修改<證券公司股權管理規(guī)定>的決定》(下稱《股權規(guī)定》)以及《關于修改<關于實施《證券公司股權管理規(guī)定》有關問題的規(guī)定>的決定》(下稱《實施規(guī)定》)?!豆蓹嘁?guī)定》將證券公司主要股東調整為“持有證券公司5%以上股權的股東”,并適當降低證券公司主要股東資質要求,如取消主要股東具有持續(xù)盈利能力的要求等。上述規(guī)定自2021年4月18日起施行。
證監(jiān)會表示,此次修訂《股權規(guī)定》及配套規(guī)定是為落實新證券法,進一步簡政放權,完善證券公司股權監(jiān)管,提升監(jiān)管效能。按照有關立法程序的要求,《股權規(guī)定》已于去年同步在證監(jiān)會和司法部網(wǎng)站向社會公開征求意見。證監(jiān)會吸收采納了各方合理意見,進一步完善了《股權規(guī)定》。
《股權規(guī)定》修訂內容主要涉及四個方面:
一是參考國內外金融監(jiān)管經(jīng)驗,結合證券公司股權日漸分散的趨勢,將證券公司主要股東從“持有證券公司25%以上股權的股東或者持有5%以上股權的第一大股東”調整為“持有證券公司5%以上股權的股東”。
二是適當降低證券公司主要股東資質要求,取消主要股東具有持續(xù)盈利能力的要求;將主要股東凈資產(chǎn)從不低于2億元調整為不低于5000萬元人民幣等。
三是落實新證券法,調整證券公司變更注冊資本、變更5%以上股權的實際控制人相關審批事項。
四是對新問題予以規(guī)制,為新情況留出空間。包括禁止證券公司股權相關的“對賭協(xié)議”,完善控股股東變更為唯一股東的備案程序,明確單個非金融企業(yè)實際控制證券公司股權比例不得超過50%的例外情形;進一步明確對上市證券公司、股份轉讓系統(tǒng)掛牌證券公司持有5%以下股權的股東可以免除適用的條款等。
證監(jiān)會此次還同步修訂了《實施規(guī)定》,包括進一步精簡整合申報材料,刪除現(xiàn)在已不適用的程序性過渡條款,修改新證券法取消的審批事項相應表述等。
證監(jiān)會表示,《股權規(guī)定》和《實施規(guī)定》實施后,證監(jiān)會將相應更新證券公司設立審批等行政許可服務指南。符合條件的投資者可依照《股權規(guī)定》、《實施規(guī)定》和服務指南的要求,依法報送證券公司設立、股權變更等申請。
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