海南證監(jiān)局召開2021年轄區(qū)內(nèi)新三板公司監(jiān)管工作座談會(huì)

    本報(bào)記者 趙學(xué)毅 見(jiàn)習(xí)記者 商惟瑋

    3月4日，海南證監(jiān)局召開2021年轄區(qū)內(nèi)新三板公司監(jiān)管工作座談會(huì)，相關(guān)代表40余人參加此次會(huì)議。會(huì)議期間，傳達(dá)了2021年證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)工作會(huì)議精神，總結(jié)了轄區(qū)新三板掛牌公司2020年監(jiān)管工作，部署了2021年轄區(qū)新三板改革發(fā)展重點(diǎn)任務(wù)。

    會(huì)議指出，2020年是極不平凡的一年，面對(duì)疫情的嚴(yán)峻考驗(yàn)，海南證監(jiān)局在證監(jiān)會(huì)黨委和省委省政府的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，堅(jiān)持“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”的監(jiān)管理念，落實(shí)“建制度、不干預(yù)、零容忍”的要求，全力推動(dòng)全面深化新三板改革舉措落地實(shí)施，努力提升服務(wù)海南自由貿(mào)易港能力，從嚴(yán)查處違法違規(guī)行為，全力推動(dòng)轄區(qū)新三板掛牌公司質(zhì)量提高。全年省內(nèi)共有3家新三板公司共實(shí)現(xiàn)融資金額2.24億元。轄區(qū)內(nèi)新三板公司切實(shí)履行社會(huì)責(zé)任，積極參加國(guó)家脫貧攻堅(jiān)工作，在2月25日舉行的全國(guó)脫貧攻堅(jiān)總結(jié)表彰大會(huì)上，傳味股份董事長(zhǎng)林鵬獲得先進(jìn)個(gè)人表彰，天地人獲得先進(jìn)集體表彰。

    會(huì)議指出，2021年是“十四五”規(guī)劃的開局之年，也是海南自由貿(mào)易港建設(shè)的關(guān)鍵之年。海南證監(jiān)局將全面落實(shí)證監(jiān)會(huì)黨委決策部署和證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)工作會(huì)議精神，立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、服務(wù)新發(fā)展格局，切實(shí)提高政治站位，堅(jiān)持“建制度、不干預(yù)、零容忍”，堅(jiān)持市場(chǎng)化法治化，堅(jiān)持“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”，進(jìn)一步深化新三板改革，提升服務(wù)中小企業(yè)能力，持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法，全力防范市場(chǎng)重大風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)轄區(qū)新三板市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展，更好地助力海南自由貿(mào)易港建設(shè)。

    會(huì)議指出，一是深入落實(shí)新三板改革。應(yīng)持續(xù)加強(qiáng)政策宣傳，統(tǒng)籌發(fā)展好創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層，充分發(fā)揮新三板服務(wù)“小特精專”企業(yè)的平臺(tái)功能，支持“更早”“更小”“更新”的優(yōu)質(zhì)科技創(chuàng)新型初創(chuàng)企業(yè)到新三板掛牌融資，擴(kuò)大直接融資的覆蓋面，滿足不同類型、不同階段中小企業(yè)差異化融資需求。對(duì)符合公開發(fā)行并掛牌精選層的公司進(jìn)行重點(diǎn)指導(dǎo)，力爭(zhēng)早日實(shí)現(xiàn)海南企業(yè)公開發(fā)行并掛牌精選層的零突破，發(fā)揮示范引領(lǐng)作用。

    二是推動(dòng)掛牌公司質(zhì)量提高。應(yīng)加大宣傳、約談和查處力度，督促掛牌公司依法及時(shí)履行信息披露義務(wù)。應(yīng)強(qiáng)化公司治理有效性，緊盯董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”，聚焦“三會(huì)”運(yùn)作、高管履職等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，嚴(yán)厲查處規(guī)避審議程序、關(guān)聯(lián)交易不合規(guī)、資金占用和違規(guī)擔(dān)保等損害掛牌公司與投資者合法權(quán)益的行為。壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，督促中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)。

    三是持之以恒依法從嚴(yán)監(jiān)管。落實(shí)分類監(jiān)管要求，以年報(bào)監(jiān)管為抓手，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)公司和重點(diǎn)項(xiàng)目的監(jiān)管。強(qiáng)化對(duì)董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”的教育培訓(xùn)，引導(dǎo)知法守法，規(guī)范履職，減少無(wú)知違規(guī)、無(wú)意違規(guī)。貫徹“零容忍”方針，嚴(yán)厲查處欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等惡性違法違規(guī)行為，強(qiáng)化對(duì)控股股東、實(shí)際控制人等“關(guān)鍵少數(shù)”的責(zé)任追究。

    四是努力防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)。保持高度敏感性和警惕性，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)研判，重點(diǎn)關(guān)注資金占用、違規(guī)擔(dān)保等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。做好高風(fēng)險(xiǎn)公司的監(jiān)管，督促相關(guān)公司切實(shí)擔(dān)負(fù)起風(fēng)險(xiǎn)化解的主體責(zé)任，加緊整改關(guān)聯(lián)方資金占用等違規(guī)問(wèn)題，維護(hù)掛牌公司和投資者合法權(quán)益。

    會(huì)議強(qiáng)調(diào)，掛牌公司是新三板市場(chǎng)的支柱和基石，是新三板市場(chǎng)投資價(jià)值的源泉，沒(méi)有好的掛牌公司，就沒(méi)有好的新三板市場(chǎng)。提高掛牌公司質(zhì)量是新三板市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在需要。掛牌公司要扛起提高質(zhì)量的主體責(zé)任，主動(dòng)作為，全面提升公司質(zhì)量。一是進(jìn)一步規(guī)范公司內(nèi)部治理，建立健全完善、公開透明、有效制衡的公司治理機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)部制衡，規(guī)范公司運(yùn)作。二是依法依規(guī)履行信息披露義務(wù)，呈現(xiàn)給投資者一個(gè)規(guī)范、透明、真實(shí)的掛牌公司。三是堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)守信、守法合規(guī)，堅(jiān)持專注主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，堅(jiān)持聚焦實(shí)業(yè)、做精主業(yè)，不斷提升企業(yè)規(guī)范發(fā)展水平和核心競(jìng)爭(zhēng)力，增強(qiáng)可持續(xù)發(fā)展能力。

（編輯 李波）