全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布轉(zhuǎn)板上市監(jiān)管指引 規(guī)范掛牌公司轉(zhuǎn)板上市相關(guān)行為

    本報(bào)記者 昌校宇

    2月26日，記者從全國股轉(zhuǎn)公司獲悉，為落實(shí)《中國證監(jiān)會關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》）要求，規(guī)范申請轉(zhuǎn)板上市掛牌公司的信息披露及股票停復(fù)牌等行為，全國股轉(zhuǎn)公司制定了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司轉(zhuǎn)板上市監(jiān)管指引》（以下簡稱《監(jiān)管指引》），于2021年2月26日發(fā)布實(shí)施。

    本次發(fā)布實(shí)施的《監(jiān)管指引》，進(jìn)一步細(xì)化《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》等相關(guān)規(guī)則要求，在實(shí)操層面具體明確轉(zhuǎn)板上市審議事項(xiàng)及披露要求、內(nèi)幕信息知情人報(bào)備核查、股票停復(fù)牌及終止掛牌等有關(guān)要求，是關(guān)于掛牌公司轉(zhuǎn)板上市信息披露和業(yè)務(wù)辦理的細(xì)化規(guī)定。

    一是細(xì)化具體審議事項(xiàng)及披露要求。在審議事項(xiàng)上，掛牌公司需審議轉(zhuǎn)板上市板塊等事項(xiàng)。在披露時(shí)點(diǎn)上，掛牌公司董事會、股東大會就轉(zhuǎn)板上市相關(guān)事項(xiàng)作出決議時(shí)，向交易所提交轉(zhuǎn)板上市申請，審核過程中的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)等均為“法定”披露時(shí)點(diǎn)，掛牌公司均應(yīng)按照《監(jiān)管指引》等要求履行信息披露義務(wù)。在披露內(nèi)容上，掛牌公司需對是否符合轉(zhuǎn)板上市條件等關(guān)鍵內(nèi)容進(jìn)行充分說明，并向投資者充分揭示轉(zhuǎn)板上市存在不確定性導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)?！侗O(jiān)管指引》還對掛牌公司自愿披露轉(zhuǎn)板上市信息提出了要求，包括應(yīng)基于客觀事實(shí)，不得誤導(dǎo)投資者等，并要求主辦券商勤勉盡責(zé)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，審慎評估披露此類公告的必要性、合理性。

    二是細(xì)化明確內(nèi)幕信息知情人報(bào)備核查及處理。進(jìn)一步細(xì)化掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的內(nèi)幕信息知情人報(bào)送及核查安排，并區(qū)分不同情形明確了處理措施。

    三是銜接股票停復(fù)牌及終止掛牌業(yè)務(wù)辦理。對掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的股票停復(fù)牌時(shí)點(diǎn)進(jìn)行了進(jìn)一步明確，要求公司股票于提交轉(zhuǎn)板上市申報(bào)材料的次一交易日停牌，若獲轉(zhuǎn)板上市同意的，銜接股票終止掛牌的辦理安排；若收到交易所不予受理、終止審核或者不同意轉(zhuǎn)板上市申請相關(guān)文書的，公司股票應(yīng)于收到次兩個(gè)交易日復(fù)牌。