深交所新聞發(fā)言人就近期創(chuàng)業(yè)板首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量現(xiàn)場檢查情況答記者問

    本報(bào)記者 姜楠

    一、近期，我們關(guān)注到證監(jiān)會組織開展了首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量的現(xiàn)場檢查隨機(jī)抽查，部分企業(yè)撤回申請。請介紹一下創(chuàng)業(yè)板相關(guān)企業(yè)情況？深交所對此有何評論？

    答：本次首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量現(xiàn)場檢查涉及11家創(chuàng)業(yè)板申報(bào)項(xiàng)目，有9家項(xiàng)目的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)分別在收到現(xiàn)場檢查書面通知后10個工作日內(nèi)撤回首發(fā)申請和撤銷保薦，其中有6家項(xiàng)目處于首輪問詢回復(fù)階段。深交所高度重視上述項(xiàng)目撤回情況，及時對相關(guān)問題進(jìn)行分析梳理。目前來看，項(xiàng)目撤回原因有多方面因素，對其中涉及信息披露和保薦機(jī)構(gòu)核查的若干問題，深交所已在審核過程中予以重點(diǎn)關(guān)注。

    對申報(bào)企業(yè)實(shí)施現(xiàn)場檢查，是發(fā)行上市審核全鏈條監(jiān)管中的重要一環(huán)，是進(jìn)一步加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)板首發(fā)企業(yè)信息披露監(jiān)管、嚴(yán)把上市入口關(guān)的重要手段，是堅(jiān)持注冊制改革“三原則”要求、穩(wěn)步推進(jìn)注冊制改革、保障創(chuàng)業(yè)板建設(shè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)的重要機(jī)制安排。深交所將根據(jù)中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署，積極配合做好現(xiàn)場檢查工作，并將根據(jù)檢查結(jié)果及時采取相應(yīng)自律監(jiān)管措施，從源頭上提升上市公司質(zhì)量。

    二、在注冊制下的發(fā)行上市審核中，深交所如何把好上市公司“入口關(guān)”？

    答：深交所始終堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，著力構(gòu)建公開、透明、可預(yù)期的審核機(jī)制，全力保障創(chuàng)業(yè)板注冊制審核工作平穩(wěn)、有序開展。自創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊制以來，深交所已對18家IPO、再融資、資產(chǎn)重組項(xiàng)目中違規(guī)的企業(yè)，中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員采取自律監(jiān)管措施13次，出具監(jiān)管關(guān)注函17份，并定期將監(jiān)管處理情況向行業(yè)通報(bào)，強(qiáng)化監(jiān)管警示，形成監(jiān)管威懾。

    深交所充分利用現(xiàn)場督導(dǎo)手段，以問題為導(dǎo)向，對于審核中發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在相關(guān)重大疑問或異常的，對保薦人實(shí)施現(xiàn)場督導(dǎo)，推動中介機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)。截至目前，共對32家IPO項(xiàng)目的保薦人實(shí)施現(xiàn)場督導(dǎo)，其中20家已因現(xiàn)場督導(dǎo)主動撤回申請；終止審核企業(yè)56家，占已召開上市委審議及終止審核企業(yè)總數(shù)的20%。通過精準(zhǔn)問詢和持續(xù)問詢，督促企業(yè)“說清楚”“講明白”，無法及時回復(fù)、超過時限要求的嚴(yán)格按照規(guī)則予以終止審核，目前已有10余家公司因未能及時回復(fù)問詢而主動撤回申請、被終止審核。

    三、對于本次現(xiàn)場檢查撤回項(xiàng)目的情況，下一步深交所有何監(jiān)管安排？

    答：深交所將按照中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署，堅(jiān)持“建制度、不干預(yù)、零容忍”，堅(jiān)持“開明、透明、廉明、嚴(yán)明”工作原則，充分發(fā)揮現(xiàn)場檢查、現(xiàn)場督導(dǎo)與審核問詢的監(jiān)管聯(lián)動機(jī)制，嚴(yán)把上市“入口關(guān)”。對于現(xiàn)場檢查進(jìn)場前撤回的項(xiàng)目，如發(fā)現(xiàn)存在涉嫌財(cái)務(wù)造假、虛假陳述等重大違法違規(guī)問題的，保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人都要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，絕不能“一撤了之”，也絕不允許“帶病闖關(guān)”。

（編輯 孫倩）