上海證監(jiān)局強(qiáng)化一線監(jiān)管 助力規(guī)范資本市場秩序

    12月4日是第七個(gè)國家憲法日，上海證監(jiān)局召開監(jiān)管執(zhí)法案例新聞發(fā)布會，通報(bào)近期上海證監(jiān)局監(jiān)管執(zhí)法中處理的4類典型違法違規(guī)案例。進(jìn)一步明確監(jiān)管要求，助力規(guī)范上海資本市場秩序，營造良好的法治環(huán)境，推動上海資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。

    上海證監(jiān)局二級巡視員錢麗萍通報(bào)了此次案例整體情況。首先，案件類型涵蓋面廣。4類案例包括上市公司違規(guī)信息披露案，內(nèi)幕交易案，證券公司內(nèi)部控制不完善及經(jīng)營管理混亂案，證券投資咨詢公司涉嫌向投資者違規(guī)承諾投資收益、提供虛假信息或誤導(dǎo)投資者等違法違規(guī)行為。

    其次，方式手段復(fù)雜多變。錢麗萍表示，通報(bào)案例中，內(nèi)幕信息多層次、多渠道傳播；行業(yè)機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)行為向內(nèi)部控制、日常經(jīng)營、業(yè)務(wù)產(chǎn)品的不同層面、不同環(huán)節(jié)蔓延且相互交雜。隨著程序化交易、信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等新型手段的快速發(fā)展，違法違規(guī)行為的復(fù)雜性、隱蔽性和專業(yè)性不斷增強(qiáng)。

    再次，社會影響廣泛深遠(yuǎn)。據(jù)錢麗萍介紹，此次通報(bào)案例中，單個(gè)案件涉案金額高達(dá)4.8億元，涉案人數(shù)最多達(dá)13人，呈現(xiàn)出涉案金額高、涉案主體廣、關(guān)系交織的特點(diǎn)，部分案件還引發(fā)了大量的投訴舉報(bào)，對投資者特別是廣大中小投資者的權(quán)益造成了嚴(yán)重?fù)p害，對社會相關(guān)方產(chǎn)生了廣泛的不良影響。

    上海證監(jiān)局法制工作處處長曾繼峰詳細(xì)通報(bào)了4起案件的細(xì)節(jié)。他表示，非經(jīng)營性資金占用嚴(yán)重威脅上市公司質(zhì)量提高，信息披露違法違規(guī)直接侵害投資者權(quán)益。上海證監(jiān)局在監(jiān)管執(zhí)法過程中證據(jù)充分、程序規(guī)范，嚴(yán)格執(zhí)法，監(jiān)管執(zhí)法決定作出后積極督促引導(dǎo)當(dāng)事人履行決定，配合落實(shí)監(jiān)管要求，取得了良好的法律效果和社會效果。

    據(jù)介紹，近年來，上海證監(jiān)局按照監(jiān)管職責(zé)，強(qiáng)化一線監(jiān)管、優(yōu)化監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作、打擊違法違規(guī)行為，全力保障上海資本市場健康穩(wěn)定運(yùn)行。主要做法包括：

    一是明確監(jiān)管要求。對股票債券發(fā)行人、公眾公司，要求聚焦信息披露，恪守第一責(zé)任人定位，強(qiáng)化誠信意識，確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平，堅(jiān)決不觸碰虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏、信息披露“蹭熱點(diǎn)”等紅線。對證券基金期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，要求依法審慎經(jīng)營、勤勉盡責(zé)、誠實(shí)守信，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控管理，確保公司業(yè)務(wù)活動與公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理以及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、從業(yè)人員構(gòu)成等情況相適應(yīng)，有效發(fā)揮資本市場“看門人”作用。

    二是堅(jiān)決履行一線監(jiān)管職責(zé)。通過一線監(jiān)管及時(shí)發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，對違規(guī)行為采取行政監(jiān)管措施，及時(shí)糾偏，對涉嫌違法的行為移交稽查部門立案查處。

    三是嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為。深入落實(shí)“零容忍”要求，對資本市場違法犯罪行為，堅(jiān)決、果斷、及時(shí)地加以糾正。今年以來，上海證監(jiān)局集中力量查辦涉及惡性財(cái)務(wù)造假、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易等重大案件，共審理辦結(jié)行政處罰案件14件，對34名責(zé)任人員作出處罰決定，罰沒款總額1071萬元。

    四是不斷優(yōu)化監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作。密切與上海市司法機(jī)關(guān)、相關(guān)部門溝通交流，就共同保障投資者合法權(quán)益、嚴(yán)懲證券期貨違法犯罪行為開展協(xié)作。與上海市公安局簽署了《防范打擊證券期貨領(lǐng)域違法犯罪合作備忘錄》，在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測研判、案件協(xié)作等方面強(qiáng)化協(xié)作。與上海市檢察院簽訂《合作備忘錄》，并在此基礎(chǔ)上聯(lián)合召開打擊上市公司信息披露違法犯罪新聞發(fā)布會。