狠抓落實(shí) 遼寧證監(jiān)局以實(shí)際行動貫徹落實(shí)“提高上市公司質(zhì)量”工作

    本報(bào)記者 李勇

    國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》（以下簡稱《意見》）發(fā)布后，遼寧證監(jiān)局立足實(shí)際，本著監(jiān)管與服務(wù)并重的原則、秉承規(guī)范與發(fā)展同步的理念、堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和保護(hù)投資者合法權(quán)益方向，迅速對提高上市公司質(zhì)量工作進(jìn)行了整體謀劃安排，從八方面入手，狠抓落實(shí)，全力推動轄區(qū)上市公司質(zhì)量全面穩(wěn)步提升。

    一抓總體設(shè)計(jì)，制定提高質(zhì)量新規(guī)劃。遼寧證監(jiān)局專門成立了提高上市公司質(zhì)量工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定貫徹落實(shí)《意見》的實(shí)施方案，將相關(guān)要求分解為18項(xiàng)工作任務(wù)，細(xì)化成55項(xiàng)具體舉措，形成了提高上市公司質(zhì)量的“任務(wù)書”和“路線圖”。

    二抓學(xué)習(xí)培訓(xùn)，啟動提高質(zhì)量“發(fā)動機(jī)”。近兩年，遼寧證監(jiān)局聯(lián)合遼寧上市公司協(xié)會，圍繞“提高上市公司質(zhì)量”開展線上線下培訓(xùn)22場，受訓(xùn)人員已超過4100人次?！兑庖姟钒l(fā)布后，11月5日向轄區(qū)上市公司印發(fā)了通知，就做好《意見》學(xué)習(xí)貫徹做出安排部署，并提出信息披露、公司治理等七方面落實(shí)要求。11月17日，組織部分上市公司召開專題座談會，學(xué)習(xí)傳達(dá)《意見》精神，深入了解上市公司在提高質(zhì)量方面的具體規(guī)劃和服務(wù)需求。11月26日，舉辦遼寧轄區(qū)提高上市公司質(zhì)量專題網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)會，邀請中國證監(jiān)會上市部的專家對《意見》進(jìn)行詳細(xì)解讀，轄區(qū)48家上市公司的實(shí)際控制人、董監(jiān)高及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)等近700人在線參加培訓(xùn)。

    三抓摸底調(diào)研，找準(zhǔn)提高質(zhì)量著力點(diǎn)。結(jié)合轄區(qū)上市公司實(shí)際，遼寧證監(jiān)局探索建立上市公司質(zhì)量評價(jià)指標(biāo)體系，定位各公司在質(zhì)量提升長跑中的“起跑線”；并先后召開7場座談會，了解轄區(qū)上市公司高質(zhì)量發(fā)展訴求，找準(zhǔn)下一步工作的著力點(diǎn)。

    四抓協(xié)調(diào)推動，形成提高質(zhì)量新合力。遼寧證監(jiān)局多次向省、市政府通報(bào)分析轄區(qū)上市公司在全省社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用及問題風(fēng)險(xiǎn)，針對制約質(zhì)量提升的因素提出對策建議?！兑庖姟烦雠_后，主動與省政府領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門溝通，闡明提高上市公司質(zhì)量的意義、要求和各方責(zé)任，積極推動出臺相關(guān)配套文件，形成提高上市公司質(zhì)量的工作合力。

    五抓公司治理，打磨提高質(zhì)量壓艙石。遼寧證監(jiān)局聚焦上市公司治理重點(diǎn)，結(jié)合董監(jiān)高“入門談話”、審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)提示、臨時(shí)和定期報(bào)告審核、現(xiàn)場檢查等工作，壓實(shí)上市公司及中介機(jī)構(gòu)各方責(zé)任，推進(jìn)轄區(qū)公司建立完善股東透明化、關(guān)聯(lián)交易規(guī)范化、內(nèi)部控制有效化、信息披露標(biāo)準(zhǔn)化等各項(xiàng)機(jī)制。

    六抓突出問題，筑牢風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)隔離墻。遼寧證監(jiān)局堅(jiān)持以市場化法制化的手段，“一司一策”化解上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)，轄區(qū)上市公司大股東高比例股票質(zhì)押家數(shù)較最高點(diǎn)下降50%。2019年以來，及時(shí)查處2家公司的資金占用問題，有效遏制了違法違規(guī)行為。

    七抓功能發(fā)揮，賦予高質(zhì)量發(fā)展加速度。遼寧證監(jiān)局切實(shí)支持上市公司并購重組、再融資，并幫助企業(yè)紓困解困度難關(guān)。2019年以來，轄區(qū)上市公司累計(jì)在資本市場融資118.75億元，完成并購重組6家次、金額20.69億元；疫情期間，助力上市公司復(fù)工復(fù)產(chǎn)，為企業(yè)收集匯總中央及地方各項(xiàng)優(yōu)惠政策，及時(shí)向省政府反映企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)困難，切實(shí)幫助企業(yè)解決實(shí)際問題。

    八抓培養(yǎng)增量，引入優(yōu)質(zhì)后備源頭水。遼寧證監(jiān)局全力推進(jìn)科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、新三板精選層改革措施在轄區(qū)落實(shí)落地，通過培訓(xùn)、走訪調(diào)研和一對一咨詢，引導(dǎo)企業(yè)選擇合適板塊登陸資本市場。今年以來，轄區(qū)有1家企業(yè)成功登陸科創(chuàng)板，1家企業(yè)通過科創(chuàng)板上市委審核正在走注冊流程，6家企業(yè)科創(chuàng)板創(chuàng)業(yè)板首發(fā)申請?jiān)趯彛?家企業(yè)新三板精選層掛牌申請?jiān)趯彛送膺€有12家企業(yè)在輔導(dǎo)。

（編輯 張偉）