資本市場法律服務(wù)建設(shè)再擴維 深交所專設(shè)咨詢委員會

    本報記者 杜雨萌

    剛剛過去的這個周末，22名專業(yè)人士在深交所喜添新職。

    為充分發(fā)揮社會各界法律專業(yè)人士在資本市場法治建設(shè)中重要作用，12月5日，深交所召開法律專業(yè)咨詢委員會成立大會。第一屆法律專業(yè)咨詢委員會共22名委員，分別來自高等院校、科研機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、市場機構(gòu)以及政府監(jiān)管部門等單位。

    作為第一屆法律專業(yè)咨詢委員會委員之一，中國人民大學(xué)商法研究所所長劉俊海在接受《證券日報》記者采訪時表示，從宏觀角度看，此次深交所法律專業(yè)咨詢委員會的成立，既是落實黨的十九屆五中全會精神，也是為了進一步支持深圳建設(shè)中國特色社會主義先行示范區(qū)，即中央以清單式批量授權(quán)方式賦予深圳在重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)改革上更多自主權(quán)，其中明確提出，要支持深圳在資本市場建設(shè)上先行先試。所以，資本市場建設(shè)上的“先行先試”，自然少不了來自法律層面的咨詢與服務(wù)。從微觀角度看，深交所法律專業(yè)咨詢委員會的成立，對于促進深交所治理體系和治理能力現(xiàn)代化，引進協(xié)同共治機制等均有重大現(xiàn)實意義。

    北京天同律師事務(wù)所顧問何海鋒在接受《證券日報》記者采訪時表示，此次深交所法律專業(yè)咨詢委員會的成立順應(yīng)了證券市場法治化的大趨勢，委員的構(gòu)成體現(xiàn)出更加多元化和市場化的特點。

    據(jù)悉，深交所法律專業(yè)咨詢委員會委員將對深交所發(fā)行上市審核、自律監(jiān)管、產(chǎn)品業(yè)務(wù)創(chuàng)新、投資者保護等工作提供專業(yè)咨詢意見，就提升資本市場基礎(chǔ)制度的包容性和適應(yīng)性、完善資本市場法治建設(shè)等課題組織前瞻性研究。

    “發(fā)行上市審核、自律監(jiān)管、產(chǎn)品業(yè)務(wù)創(chuàng)新、投資者保護等是深交所的主要工作內(nèi)容。隨著新證券法強調(diào)全面推行、分步實施證券發(fā)行注冊制度，并將證券公開發(fā)行審核環(huán)節(jié)下沉到交易所，這對證券交易所工作提出了新要求。”何海鋒表示，為了保障這些工作推進的質(zhì)量和效率，不僅法律配套制度要跟得上，更要結(jié)合實踐中出現(xiàn)的問題及時查缺補漏，不斷提高資本市場基礎(chǔ)制度的適應(yīng)性，而這恰恰就是法律專業(yè)咨詢委員會的功能定位。

    談及目前在提升資本市場基礎(chǔ)制度的包容性和適應(yīng)性、完善資本市場法治建設(shè)等課題方面有何初步想法時，劉俊海透露，他將從上市公司治理機制完善這一研究方向著手，一是探討上市公司控制權(quán)，即市場中反收購條款的濫用問題；二是上市公司實際控制人問題，未來有關(guān)上市公司實際控制人的誠實守信、不得濫用權(quán)利等內(nèi)容還需要做深入研究；三是弘揚企業(yè)家精神，讓公司董事監(jiān)事高管有干勁、有壓力，既有約束機制又有激勵機制。他建議積極推進股權(quán)激勵計劃，引進商業(yè)判斷規(guī)則，建立董事監(jiān)事高管合理的減責(zé)機制免責(zé)機制等。同時也要建立因無功受祿導(dǎo)致的公司虧損、甚至退市的董監(jiān)高工資、獎金、薪酬的追索制度等。

    深交所負責(zé)人表示，下一步，深交所將繼續(xù)踐行“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針，按照“四個敬畏、一個合力”要求，通過工作會議、課題研究、專業(yè)咨詢等方式，切實組織委員開展咨詢研究工作，建立常態(tài)化聯(lián)系機制，保障委員積極履職，充分匯集專業(yè)智慧，不斷優(yōu)化市場治理體系，全面加強市場法治建設(shè)，為更好發(fā)揮資本市場樞紐作用，促進科技、資本和實體經(jīng)濟高水平循環(huán)積極貢獻力量。