中證協(xié)推動(dòng)證券公司文化建設(shè)試點(diǎn)落地 證券行業(yè)文化建設(shè)十要素正在起草中

    本報(bào)記者 侯捷寧

    11月19日，《證券日?qǐng)?bào)》記者從中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“中證協(xié)”）獲悉，自2019年11月份證券基金行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)以來(lái)，中證協(xié)切實(shí)把推動(dòng)行業(yè)文化建設(shè)作為履行證券法賦予職責(zé)的重要內(nèi)容，按照《建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險(xiǎn)工作綱要》的整體部署，充分發(fā)揮組織、協(xié)調(diào)、自律、傳導(dǎo)作用，依托證券行業(yè)文化建設(shè)委員會(huì)，借鑒國(guó)內(nèi)國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)健全完善行業(yè)文化建設(shè)自律規(guī)則體系、加強(qiáng)文化建設(shè)的監(jiān)管引導(dǎo)和自律管理、突出社會(huì)責(zé)任導(dǎo)向，宣傳倡導(dǎo)行業(yè)文化建設(shè)，形成了良好行業(yè)文化建設(shè)氛圍，推動(dòng)形成“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化。

    業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，證券公司良好行業(yè)文化建設(shè)氛圍的形成將不斷提升證券行業(yè)軟實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力，為資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展提供價(jià)值引領(lǐng)和精神支撐。

    據(jù)了解，為全面推動(dòng)行業(yè)文化建設(shè)工作，中證協(xié)成立由黨委書(shū)記任組長(zhǎng)的行業(yè)文化建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定《證券業(yè)協(xié)會(huì)建設(shè)行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險(xiǎn)工作方案》，統(tǒng)籌推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)工作。同時(shí)，成立由中證協(xié)領(lǐng)導(dǎo)、證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門、地方證監(jiān)局、滬深證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券公司相關(guān)負(fù)責(zé)人等組成的證券行業(yè)文化建設(shè)委員會(huì)，發(fā)揮專業(yè)委員會(huì)“共建、共治、共享”平臺(tái)作用，推動(dòng)行業(yè)文化建設(shè)工作。

    健全完善自律規(guī)則體系

    為健全完善行業(yè)文化建設(shè)自律規(guī)則體系，落實(shí)《建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險(xiǎn)工作綱要》的要求，履行新證券法賦予中證協(xié)的各項(xiàng)職責(zé)，中證協(xié)對(duì)相關(guān)自律規(guī)則進(jìn)行了全面梳理，研究制定、修訂推動(dòng)行業(yè)文化建設(shè)和加強(qiáng)證券從業(yè)人員道德風(fēng)險(xiǎn)防范的相關(guān)自律規(guī)則。

    2020年3月份，中證協(xié)正式發(fā)布《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，加強(qiáng)證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)管理，深入推進(jìn)廉潔文化建設(shè)；8月份發(fā)布《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》，倡導(dǎo)證券公司將職業(yè)道德要求落實(shí)到從業(yè)人員管理、道德風(fēng)險(xiǎn)管理等體系中，加強(qiáng)從業(yè)人員職業(yè)道德教育，提升職業(yè)道德水平。

    目前，中證協(xié)正在研究制定《證券行業(yè)誠(chéng)信準(zhǔn)則》、《證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》以及投行、資管等業(yè)務(wù)從業(yè)人員操作手冊(cè)，按照新證券法的要求，修訂《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)從業(yè)人員自律管理，促進(jìn)形成有效的自律約束、道德約束、誠(chéng)信約束、聲譽(yù)約束機(jī)制。

    在推動(dòng)行業(yè)文化建設(shè)方面，中證協(xié)以社會(huì)主義核心價(jià)值觀為指引，在借鑒國(guó)際金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，依托文化建設(shè)委員會(huì)，研究起草了《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》，從觀念、組織、行為三個(gè)層次，提煉了證券公司文化建設(shè)的關(guān)鍵要素，積極推動(dòng)證券公司文化建設(shè)與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式和行為規(guī)范深度融合，引導(dǎo)文化建設(shè)與人的全面發(fā)展、歷史文化傳承、黨建活動(dòng)要求和專業(yè)能力建設(shè)相結(jié)合。

    同時(shí)，研究起草《證券公司文化建設(shè)示范實(shí)踐評(píng)估指引》及《證券行業(yè)職業(yè)道德標(biāo)兵推薦指引》，組織開(kāi)展證券公司文化建設(shè)示范實(shí)踐評(píng)估和職業(yè)道德標(biāo)兵推薦工作，研究設(shè)立職業(yè)道德與行業(yè)文化建設(shè)專項(xiàng)指標(biāo)，對(duì)行業(yè)文化建設(shè)取得突出成效的公司予以加分，對(duì)不良行為予以扣分，加強(qiáng)監(jiān)管導(dǎo)向作用。

    持續(xù)加強(qiáng)職業(yè)誠(chéng)信教育

    目前，按照“抓兩頭、帶中間”的原則，中證協(xié)正積極研究制定證券公司文化建設(shè)示范實(shí)踐評(píng)估、證券行業(yè)職業(yè)道德標(biāo)兵推薦機(jī)制，通過(guò)培育和樹(shù)立行業(yè)標(biāo)桿、正面典型和道德模范，在行業(yè)內(nèi)形成人人爭(zhēng)當(dāng)先進(jìn)、榮譽(yù)創(chuàng)造價(jià)值的文化氛圍，建立文化建設(shè)正向引導(dǎo)激勵(lì)機(jī)制，推動(dòng)文化建設(shè)有效落地。

    同時(shí)，中證協(xié)積極發(fā)揮自律措施在懲戒違法違規(guī)、督促合法合規(guī)執(zhí)業(yè)方面的作用，對(duì)在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中存在違反自律規(guī)則的自律管理對(duì)象依法采取自律措施，并按規(guī)定記入中證協(xié)和證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信檔案，推動(dòng)會(huì)員單位及證券從業(yè)人員合法、依規(guī)執(zhí)業(yè)，加強(qiáng)懲戒約束作用。

    統(tǒng)計(jì)顯示，2019年至今，中證協(xié)做出自律措施39件，其中對(duì)證券從業(yè)人員紀(jì)律處分12件，自律管理措施11件，對(duì)會(huì)員單位自律管理措施16件。配合監(jiān)管部門對(duì)2018年以來(lái)市場(chǎng)影響惡劣、行業(yè)形象損害大、具有較高教育警示意義的案例予以通報(bào)，加大警示教育，形成“不敢為”的警示效果。

    此外，中證協(xié)持續(xù)加強(qiáng)從業(yè)人員職業(yè)道德和誠(chéng)信教育。在證券從業(yè)人員能力勝任考試和持續(xù)培訓(xùn)中，將職業(yè)道德、廉潔從業(yè)、誠(chéng)信合規(guī)等內(nèi)容的權(quán)重進(jìn)一步提升到30%以上。對(duì)頻繁發(fā)生投訴、舉報(bào)事件的公司和從業(yè)人員，加大對(duì)證券公司及其工作人員誠(chéng)實(shí)守信執(zhí)業(yè)約束，形成失信記錄終生擔(dān)責(zé)機(jī)制。

    引導(dǎo)券商履行社會(huì)責(zé)任

    在推動(dòng)證券公司履行社會(huì)責(zé)任方面，中證協(xié)充分發(fā)揮作為自律組織的動(dòng)員、聯(lián)系作用，引導(dǎo)證券公司履行社會(huì)責(zé)任，積極投身扶貧攻堅(jiān)和社會(huì)減貧工作，主動(dòng)服務(wù)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略。2020年6月末，共有101家證券公司結(jié)對(duì)幫扶294個(gè)國(guó)家級(jí)貧困縣，覆蓋了35%的國(guó)家級(jí)貧困縣；79家證券公司從“一司一縣”增至“一司多縣”，70家證券公司結(jié)對(duì)幫扶106個(gè)深度貧困地區(qū)。2016年至2019年，證券公司在遵循產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律和市場(chǎng)融資需求的基礎(chǔ)上，綜合運(yùn)用承銷保薦、并購(gòu)重組、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、投資融資等手段，共幫助貧困地區(qū)企業(yè)融資2596億元。

    在2020年初抗擊疫情中，中證協(xié)率先向行業(yè)發(fā)出倡議，引導(dǎo)證券行業(yè)主動(dòng)響應(yīng)國(guó)家號(hào)召，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定和經(jīng)營(yíng)安全，助力醫(yī)藥衛(wèi)生產(chǎn)業(yè)提高產(chǎn)能，捐資捐物馳援疫情嚴(yán)重地區(qū)，積極貢獻(xiàn)證券行業(yè)抗疫力量。證券公司積極響應(yīng)中證協(xié)倡議，努力克服疫情影響，加大對(duì)幫扶地區(qū)的支持力度。96家行業(yè)機(jī)構(gòu)捐贈(zèng)物資超過(guò)5.3億元，證券公司累計(jì)承銷疫情防控公司債券157只，協(xié)助發(fā)行人實(shí)現(xiàn)專項(xiàng)融資1593.01億元，向國(guó)家級(jí)貧困縣定向捐贈(zèng)資金近4000萬(wàn)元，助力結(jié)對(duì)貧困縣做好疫情防控工作。

    推動(dòng)文化建設(shè)試點(diǎn)落地

    為推動(dòng)證券公司文化建設(shè)有效落地，中證協(xié)要求各證券公司結(jié)合自身特點(diǎn)，研究提出公司文化理念，制定文化建設(shè)配套制度和改進(jìn)計(jì)劃，在中證協(xié)網(wǎng)站公示、接受社會(huì)監(jiān)督。截至2019年12月31日，按照合并口徑共有112家證券公司報(bào)送了《文化建設(shè)配套制度和改進(jìn)計(jì)劃》。

    經(jīng)過(guò)一年的持續(xù)推進(jìn)，各證券公司在形成文化理念、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)、完善制度機(jī)制、加強(qiáng)人員管理、優(yōu)化考核激勵(lì)、加大培訓(xùn)宣導(dǎo)、履行社會(huì)責(zé)任等方面均取得一定進(jìn)展。

    一是結(jié)合行業(yè)文化核心價(jià)值觀，拓展公司文化內(nèi)涵。目前，有100余家證券公司將合規(guī)理念融入到公司文化理念之中，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)。此外，履行社會(huì)責(zé)任、為客戶提供專業(yè)的金融服務(wù)、為人才提供成長(zhǎng)平臺(tái)等也成為證券公司文化建設(shè)的核心價(jià)值，公司文化內(nèi)涵不斷拓展豐富。

    二是文化建設(shè)與公司治理相融合，發(fā)揮黨組織核心作用。為深入推進(jìn)公司文化建設(shè)，證券公司積極將文化建設(shè)與公司治理相融合，重視黨組織在文化建設(shè)中的核心作用，發(fā)揮黨的領(lǐng)導(dǎo)和現(xiàn)代公司治理的雙重優(yōu)勢(shì)，努力構(gòu)建“一委三會(huì)一層”的公司文化建設(shè)治理結(jié)構(gòu)。

    三是建立健全制度機(jī)制，保障文化建設(shè)落地。制度建設(shè)是推動(dòng)文化建設(shè)的重要保障。目前大部分證券公司建立健全了文化建設(shè)配套制度體系，將文化建設(shè)的核心要求嵌入到經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)流程中，并作為公司內(nèi)部管理制度的重要組成部分。

    四是加強(qiáng)選人用人管理，優(yōu)化考核激勵(lì)機(jī)制。做好人員管理是落實(shí)文化建設(shè)要求、防范從業(yè)人員道德風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。證券公司一方面通過(guò)健全完善選人用人關(guān)鍵環(huán)節(jié)的相關(guān)制度和流程，加強(qiáng)人員管理。另一方面，在考核中更加關(guān)注合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、廉潔從業(yè)、誠(chéng)信管理等方面要求，并通過(guò)優(yōu)化考核激勵(lì)機(jī)制，減少薪酬中的短期激勵(lì)安排，進(jìn)一步引導(dǎo)員工與公司協(xié)調(diào)發(fā)展。

    五是加大文化培訓(xùn)宣導(dǎo)，推動(dòng)文化入腦入心。文化培訓(xùn)和宣導(dǎo)是文化建設(shè)落地的重要手段。目前，證券公司通過(guò)設(shè)立專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)、制定文化教育培養(yǎng)計(jì)劃、完善專業(yè)課程培訓(xùn)體系等方式，在公司內(nèi)部凝聚文化共識(shí)，形成文化建設(shè)的良好氛圍。