上海證監(jiān)局：把推動提高上市公司質(zhì)量作為監(jiān)管工作的重要目標(biāo)任務(wù)

    本報記者 吳曉璐

    11月19日，上海證監(jiān)局表示，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》（國發(fā)[2020]14號）（以下簡稱《意見》）后，上海證監(jiān)局黨委召開專題會議，學(xué)習(xí)領(lǐng)會《意見》精神，研究制定貫徹落實工作方案，明確工作目標(biāo)和要求，在已有的工作基礎(chǔ)上積極推動各項任務(wù)舉措落地實施，匯聚各方合力，把推動提高上市公司質(zhì)量作為上市公司監(jiān)管工作的重要目標(biāo)任務(wù)抓緊抓實。主要從三方面入手：

    一是聚焦提高質(zhì)量重點工作，維護(hù)市場平穩(wěn)健康發(fā)展。

    對各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，加強重點領(lǐng)域風(fēng)險監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)問題，打早打小，防范轄區(qū)上市公司出現(xiàn)系統(tǒng)性風(fēng)險。2019年以來，上海證監(jiān)局累計對上市公司、股東、董監(jiān)高等主體的違規(guī)行為出具行政監(jiān)管措施73家/人次。對欺詐發(fā)行、財務(wù)造假等信息披露重大違法違規(guī)行為“零容忍”。完善監(jiān)管執(zhí)法聯(lián)動機制，加大“行刑聯(lián)動”，協(xié)助司法檢察機關(guān)完成上海首例提起公訴并判刑的違規(guī)披露重要信息案。聚焦股票質(zhì)押、資金占用、違規(guī)擔(dān)保等突出問題，穩(wěn)妥處置化解風(fēng)險。以上市公司第一大股東高比例股票質(zhì)押風(fēng)險化解為例，截至10月底，轄區(qū)第一大股東所持股份質(zhì)押比例80%以上的公司共17家，占比5.06%，較2018年高峰時期總家數(shù)凈減少17家，壓降幅度達(dá)50%，目前轄區(qū)上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險整體可控。

    二是進(jìn)一步匯聚各方合力，持續(xù)提升監(jiān)管效能。

    為貫徹落實《意見》精神和具體要求，上海證監(jiān)局形成局主要負(fù)責(zé)人掛帥、分管局領(lǐng)導(dǎo)強化推進(jìn)、班子成員分頭落實、全局上下統(tǒng)籌協(xié)作的工作機制，并以定期專題研究、專項推進(jìn)、專項督辦的工作模式持續(xù)推進(jìn)各項工作的真正落實。

    三是壓實各方主體責(zé)任，提升市場內(nèi)生動力。

    首先是規(guī)范公司治理和內(nèi)部控制。其次，提升信息披露質(zhì)量。加強監(jiān)管執(zhí)法力度，督促上市公司、股東及相關(guān)信息披露義務(wù)人真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平披露信息。再次，支持上市公司做優(yōu)做強。支持上市公司利用資本市場開展再融資、并購重組、分拆子公司上市等工作，實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級、提高市場競爭力。同時，加大對保薦機構(gòu)、會計師事務(wù)所等中介機構(gòu)在上市公司首發(fā)上市、再融資、并購重組中執(zhí)業(yè)質(zhì)量的監(jiān)管力度。督促中介機構(gòu)嚴(yán)格履行核查驗證、專業(yè)把關(guān)等法定職責(zé)，為上市公司提供高質(zhì)量服務(wù)。對部分違法違規(guī)性質(zhì)惡劣的中介機構(gòu)和從業(yè)人員，依法問責(zé)、嚴(yán)格處理。

（編輯 白寶玉）