改革與服務(wù)并進(jìn) 深交所“走進(jìn)上市公司”求解高質(zhì)量發(fā)展時(shí)代命題

    □上門(mén)宣講《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》精髓要義，引導(dǎo)上市公司增強(qiáng)思想自覺(jué)、行動(dòng)自覺(jué)，切實(shí)把提高上市公司質(zhì)量抓實(shí)抓好

    □通過(guò)深入開(kāi)展走訪調(diào)研，切實(shí)推動(dòng)上市公司風(fēng)險(xiǎn)化解工作

    □向上市公司宣講創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制改革要點(diǎn)，支持公司用好用足并購(gòu)重組、再融資、股權(quán)激勵(lì)等資本工具做優(yōu)做強(qiáng)

    在國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》（下稱《意見(jiàn)》）后，在證監(jiān)會(huì)部署下，深交所第一時(shí)間成立落實(shí)《意見(jiàn)》專項(xiàng)工作小組，由總經(jīng)理?yè)?dān)任組長(zhǎng)，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人擔(dān)任組員，圍繞《意見(jiàn)》制定了35項(xiàng)具體工作舉措。

    近日，深交所啟動(dòng)了2020年“走進(jìn)上市公司”專項(xiàng)活動(dòng)。據(jù)上海證券報(bào)記者了解，本次活動(dòng)以“強(qiáng)化上市公司主體責(zé)任，合力推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)化解工作”為主題，深交所公司監(jiān)管條線主要負(fù)責(zé)同志帶隊(duì)，兵分多路奔赴北京、上海、浙江、江蘇、廣東、深圳6個(gè)轄區(qū)的60家上市公司，宣講《意見(jiàn)》精髓，與“關(guān)鍵少數(shù)”對(duì)話，形成促進(jìn)上市公司高質(zhì)量發(fā)展的合力，共同求解上市公司高質(zhì)量發(fā)展的時(shí)代命題。

    上門(mén)宣講《意見(jiàn)》形成高質(zhì)量發(fā)展合力

    為進(jìn)一步幫助上市公司了解掌握政策要求、具體目標(biāo)和行動(dòng)方案，深交所今年“走進(jìn)上市公司”專項(xiàng)活動(dòng)與往年不太一樣，除了了解公司經(jīng)營(yíng)狀況外，還有一個(gè)重要的使命，即全面宣講《意見(jiàn)》精神。

    “此次活動(dòng)將由公司監(jiān)管條線主要負(fù)責(zé)同志帶隊(duì)，與大股東、董監(jiān)高面對(duì)面交流，專題講解《意見(jiàn)》精髓要義，督促控股股東、實(shí)際控制人誠(chéng)實(shí)守信，督促董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員忠實(shí)勤勉，強(qiáng)化合法合規(guī)意識(shí)，提升公司治理水平。”深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示。

    上述人士認(rèn)為，上市公司是資本市場(chǎng)健康發(fā)展的基石，《意見(jiàn)》對(duì)提高上市公司質(zhì)量作出系統(tǒng)性、針對(duì)性的部署安排，是今后一段時(shí)期推動(dòng)上市公司高質(zhì)量發(fā)展的綱領(lǐng)性文件。希望通過(guò)上門(mén)宣講，可以引導(dǎo)上市公司增強(qiáng)思想自覺(jué)、行動(dòng)自覺(jué)，切實(shí)把提高上市公司質(zhì)量抓實(shí)抓好。

    上周，走進(jìn)江蘇、浙江、廣東等地上市公司的調(diào)研活動(dòng)已經(jīng)啟動(dòng)。本周，其他地區(qū)的調(diào)研活動(dòng)也將陸續(xù)展開(kāi)。

    聚焦風(fēng)險(xiǎn)化解共商應(yīng)對(duì)舉措

    記者了解到，股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)、公司經(jīng)營(yíng)困難、信息披露質(zhì)量較低、規(guī)范運(yùn)作水平不高等問(wèn)題也是本次調(diào)研的聚焦點(diǎn)，深交所希望通過(guò)深入開(kāi)展走訪調(diào)研，切實(shí)推動(dòng)上市公司風(fēng)險(xiǎn)化解工作，進(jìn)而推動(dòng)其樹(shù)立高質(zhì)量發(fā)展的信心和決心。

    受新冠肺炎疫情等因素交叉疊加影響，上市公司經(jīng)營(yíng)不確定性增加，部分公司風(fēng)險(xiǎn)隱患累積。“調(diào)研小組和公司實(shí)控人、管理團(tuán)隊(duì)深入交流了公司經(jīng)營(yíng)及風(fēng)險(xiǎn)情況，幫助我們更好理解《意見(jiàn)》和監(jiān)管改革形勢(shì)，共同探討借《意見(jiàn)》落地契機(jī)尋找化解風(fēng)險(xiǎn)的舉措，現(xiàn)在我們對(duì)公司穩(wěn)健規(guī)范經(jīng)營(yíng)、逐步化解高比例質(zhì)押很有信心。”江蘇某精密制造上市公司董秘說(shuō)。

    據(jù)了解，調(diào)研小組還帶著收集上市公司對(duì)優(yōu)化分類(lèi)監(jiān)管、紓困政策落地堵點(diǎn)及健全激勵(lì)約束機(jī)制等方面的意見(jiàn)和建議的任務(wù)，以便為下一階段更有效率地做好一線監(jiān)管與服務(wù)工作積蓄力量。

    提高上市公司質(zhì)量是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要各方密切配合、協(xié)同發(fā)力。在本次走訪活動(dòng)中，深交所還會(huì)同各轄區(qū)證監(jiān)局與地方金融局舉行交流座談，交流各自貫徹落實(shí)《意見(jiàn)》的進(jìn)展情況和經(jīng)驗(yàn)做法，并結(jié)合自身職責(zé)，重點(diǎn)就解決上市公司控股股東高比例質(zhì)押、資金占用及違規(guī)擔(dān)保等突出問(wèn)題，商討妥善化解公司風(fēng)險(xiǎn)和有效促進(jìn)公司規(guī)范發(fā)展的地區(qū)特色方案。

    深交所表示，未來(lái)將持續(xù)強(qiáng)化與各轄區(qū)證監(jiān)局、地方金融局監(jiān)管協(xié)作交流，增強(qiáng)工作主動(dòng)性、協(xié)同性和實(shí)效性，形成各方各司其職、各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)化解工作機(jī)制，共同推動(dòng)《意見(jiàn)》各項(xiàng)安排落地見(jiàn)效。

    改革賦能激發(fā)上市公司發(fā)展動(dòng)力

    注冊(cè)制背景下，促進(jìn)提高上市公司質(zhì)量顯得尤為重要。因此，向上市公司宣講創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制改革要點(diǎn)，支持公司用好用足并購(gòu)重組、再融資、股權(quán)激勵(lì)等資本工具做優(yōu)做強(qiáng)，也是深交所本次“走進(jìn)上市公司”的主要目的之一。

    今年8月，創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制平穩(wěn)落地實(shí)施，進(jìn)一步增加市場(chǎng)包容度和覆蓋面，支持更多優(yōu)質(zhì)公司上市發(fā)展，增強(qiáng)服務(wù)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力。同時(shí)，并購(gòu)重組、再融資也同步實(shí)施注冊(cè)制，并進(jìn)一步完善制度供給，股權(quán)激勵(lì)制度的靈活性也大幅提高。

    截至10月底，已經(jīng)有41家試點(diǎn)注冊(cè)制的IPO企業(yè)登陸創(chuàng)業(yè)板，一批創(chuàng)業(yè)板上市公司也邁出了試水改革后的并購(gòu)重組、再融資、股權(quán)激勵(lì)等資本工具的實(shí)質(zhì)性步伐。包括寧德時(shí)代在內(nèi)的19家創(chuàng)業(yè)板上市公司已試水“第二類(lèi)限制性股票”激勵(lì)工具，8家公司選擇第一類(lèi)及第二類(lèi)限制性股票的復(fù)合激勵(lì)模式。截至11月13日，創(chuàng)業(yè)板再融資受理項(xiàng)目已達(dá)227個(gè)，并購(gòu)重組受理項(xiàng)目達(dá)12個(gè)。

    “還有一些公司不太了解創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制相關(guān)政策，我們將聚焦上市公司實(shí)際需求，向公司宣講相關(guān)要點(diǎn)，支持他們用好用足并購(gòu)重組、再融資、股權(quán)激勵(lì)等資本工具做優(yōu)做強(qiáng)，形成產(chǎn)業(yè)、資本及人才優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。”深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示。

    據(jù)了解，此次“走進(jìn)上市公司”活動(dòng)也是深交所踐行“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針的重要抓手。調(diào)研結(jié)束后，深交所將全面梳理總結(jié)走訪調(diào)研中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步規(guī)范公司治理、完善制度建設(shè)、提高信息披露質(zhì)量、優(yōu)化監(jiān)管服務(wù)，努力推動(dòng)形成體現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展要求的深市上市公司群體，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，更好服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局。