證監(jiān)會(huì)強(qiáng)化私募基金監(jiān)管 促行業(yè)回歸本源

    證券時(shí)報(bào)記者 程丹

    證監(jiān)會(huì)昨日就《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定（征求意見稿）》公開征求意見。證監(jiān)會(huì)表示，《若干規(guī)定》全面總結(jié)私募基金領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生特點(diǎn)和處置經(jīng)驗(yàn)，通過重申和細(xì)化私募基金監(jiān)管的底線要求，讓私募行業(yè)真正回歸“私募”和“投資”的本源，實(shí)現(xiàn)行業(yè)優(yōu)勝劣汰的良性循環(huán)。

    證監(jiān)會(huì)指出，私募基金納入證監(jiān)會(huì)監(jiān)管以來，在黨中央、國務(wù)院的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，在各方大力支持下，證監(jiān)會(huì)一手抓監(jiān)管，一手促發(fā)展，私募基金行業(yè)得到快速發(fā)展，在支持創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、提高直接融資比重、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和居民財(cái)富管理等方面發(fā)揮了積極作用。私募基金行業(yè)在快速發(fā)展的同時(shí)，也存在一些問題，如公開或者變相公開募集資金、規(guī)避合格投資者要求、不履行登記備案義務(wù)、普遍性異地經(jīng)營、錯(cuò)綜復(fù)雜的集團(tuán)化運(yùn)作、資金池運(yùn)作、剛性兌付、利益輸送、自融自擔(dān)等，甚至出現(xiàn)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)、非法集資等嚴(yán)重侵害投資者利益的違法犯罪行為，行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)逐步顯現(xiàn)。結(jié)合近年來的監(jiān)管實(shí)踐和查處的違法違規(guī)案件，有必要重申和明確私募基金監(jiān)管的底線要求，讓私募行業(yè)真正回歸本源，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范可持續(xù)發(fā)展。

    證監(jiān)會(huì)表示，為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于防范化解私募基金行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的決策部署，堅(jiān)持問題和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向，以保護(hù)投資者合法權(quán)益為出發(fā)點(diǎn)，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范可持續(xù)發(fā)展為落腳點(diǎn)，經(jīng)反復(fù)調(diào)研、充分論證，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，證監(jiān)會(huì)起草了《若干規(guī)定》。主要內(nèi)容包括規(guī)范私募基金管理人企業(yè)名稱和經(jīng)營范圍、從嚴(yán)監(jiān)管集團(tuán)化私募基金管理人、牢牢守住私募基金向合格投資者非公開募集的底線、強(qiáng)化私募基金管理人從業(yè)行為負(fù)面清單、明確私募基金財(cái)產(chǎn)投資的負(fù)面清單，形成了私募基金管理人及從業(yè)人員等主體的“十不得”禁止性要求。