證監(jiān)會就私募基金監(jiān)管規(guī)定 公開征求意見

    本報記者 吳曉璐

    9月11日，為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于防范化解私募基金行業(yè)風(fēng)險的決策部署，堅持問題和風(fēng)險導(dǎo)向，以保護(hù)投資者合法權(quán)益為出發(fā)點(diǎn)，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范可持續(xù)發(fā)展為落腳點(diǎn)，經(jīng)反復(fù)調(diào)研、充分論證，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，證監(jiān)會起草了《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定（征求意見稿）》（簡稱《私募基金監(jiān)管規(guī)定》），并公開征求意見。

    《私募基金監(jiān)管規(guī)定》主要內(nèi)容包括五方面：規(guī)范私募基金管理人企業(yè)名稱和經(jīng)營范圍、從嚴(yán)監(jiān)管集團(tuán)化私募基金管理人、牢牢守住私募基金向合格投資者非公開募集的底線、強(qiáng)化私募基金管理人從業(yè)行為負(fù)面清單、明確私募基金財產(chǎn)投資的負(fù)面清單，形成了私募基金管理人及從業(yè)人員等主體的“十不得”禁止性要求。

    證監(jiān)會表示，私募基金納入證監(jiān)會監(jiān)管以來，在黨中央、國務(wù)院的堅強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，在各方大力支持下，證監(jiān)會一手抓監(jiān)管，一手促發(fā)展，私募基金行業(yè)得到快速發(fā)展，在支持創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、提高直接融資比重、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和居民財富管理等方面發(fā)揮了積極作用。

    “私募基金行業(yè)在快速發(fā)展同時，也存在一些問題，如公開或者變相公開募集資金、規(guī)避合格投資者要求、不履行登記備案義務(wù)、普遍性異地經(jīng)營、錯綜復(fù)雜的集團(tuán)化運(yùn)作、資金池運(yùn)作、剛性兌付、利益輸送、自融自擔(dān)等，甚至出現(xiàn)侵占、挪用基金財產(chǎn)、非法集資等嚴(yán)重侵害投資者利益的違法犯罪行為，行業(yè)風(fēng)險逐步顯現(xiàn)。”證監(jiān)會表示，結(jié)合近年來的監(jiān)管實(shí)踐和查處的違法違規(guī)案件，有必要重申和明確私募基金監(jiān)管的底線要求，讓私募行業(yè)真正回歸本源，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范可持續(xù)發(fā)展。