明確監(jiān)管底線要求 證監(jiān)會就私募基金監(jiān)管規(guī)定公開征求意見

    本報記者 吳曉璐

    9月11日，為貫徹落實黨中央、國務院關于防范化解私募基金行業(yè)風險的決策部署，堅持問題和風險導向，以保護投資者合法權益為出發(fā)點，促進行業(yè)規(guī)范可持續(xù)發(fā)展為落腳點，經反復調研、充分論證，根據有關法律法規(guī)要求，證監(jiān)會起草了《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定（征求意見稿）》（簡稱《私募基金監(jiān)管規(guī)定》），并公開征求意見。

    《私募基金監(jiān)管規(guī)定》主要內容包括五方面：規(guī)范私募基金管理人企業(yè)名稱和經營范圍、從嚴監(jiān)管集團化私募基金管理人、牢牢守住私募基金向合格投資者非公開募集的底線、強化私募基金管理人從業(yè)行為負面清單、明確私募基金財產投資的負面清單，形成了私募基金管理人及從業(yè)人員等主體的“十不得”禁止性要求。

    證監(jiān)會表示，私募基金納入證監(jiān)會監(jiān)管以來，在黨中央、國務院的堅強領導下，在各方大力支持下，證監(jiān)會一手抓監(jiān)管，一手促發(fā)展，私募基金行業(yè)得到快速發(fā)展，在支持創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、推進供給側結構性改革、提高直接融資比重、服務實體經濟和居民財富管理等方面發(fā)揮了積極作用。

    “私募基金行業(yè)在快速發(fā)展同時，也存在一些問題，如公開或者變相公開募集資金、規(guī)避合格投資者要求、不履行登記備案義務、普遍性異地經營、錯綜復雜的集團化運作、資金池運作、剛性兌付、利益輸送、自融自擔等，甚至出現侵占、挪用基金財產、非法集資等嚴重侵害投資者利益的違法犯罪行為，行業(yè)風險逐步顯現。”證監(jiān)會表示，結合近年來的監(jiān)管實踐和查處的違法違規(guī)案件，有必要重申和明確私募基金監(jiān)管的底線要求，讓私募行業(yè)真正回歸本源，實現優(yōu)勝劣汰，促進行業(yè)規(guī)范可持續(xù)發(fā)展。

（編輯 田冬）