證監(jiān)會：依法從嚴打擊證券違法犯罪活動

    中國證監(jiān)會近日在回答網(wǎng)友提問時表示，將繼續(xù)聚焦監(jiān)管主責，凝聚各方合力，多措并舉加強和改進資本市場執(zhí)法工作，依法從嚴打擊證券違法犯罪活動，切實保護投資者合法權(quán)益，維護資本市場健康發(fā)展和良好生態(tài)。

    證監(jiān)會指出，上市公司欺詐發(fā)行、財務(wù)造假等違法違規(guī)行為是資本市場的毒瘤，必須出重拳、用重典，對違法違規(guī)行為態(tài)度堅定、行動堅決。今年以來，證監(jiān)會多次強調(diào)對資本市場違法犯罪行為“零容忍”，切實強化監(jiān)管震懾。2019年初至2020年7月末，共啟動案件調(diào)查595件，作出行政處罰決定432件，依法向公安機關(guān)移送涉嫌犯罪案件及線索135起，作出行政監(jiān)管措施2859件，同時，推動并參與《證券法》《刑法》等法律的修訂工作，從立法層面切實提升證券違法犯罪成本，下一步將依法從嚴打擊證券違法犯罪活動，切實保護投資者合法權(quán)益，維護資本市場健康發(fā)展和良好生態(tài)。

    對于網(wǎng)友提出以手機掃碼方式進行線上登記的建議，證監(jiān)會表示，從近三年滬深兩市上市公司召開股東大會，網(wǎng)絡(luò)投票總?cè)舜畏€(wěn)定在全部投票總?cè)舜蔚?0%左右，網(wǎng)絡(luò)投票已成為廣大股東參加上市公司股東大會的主要方式。將在職權(quán)范圍內(nèi)，對上市公司加強引導，鼓勵上市公司按照《上市公司治理準則》有關(guān)規(guī)定，在條件允許的情況下，為股東提供多元化的登記渠道，為股東參加會議提供便利。

    針對證券公司服務(wù)方面，證監(jiān)會表示，目前，投資者開通科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、新三板交易權(quán)限已可以通過非現(xiàn)場方式進行辦理?？紤]到分級基金風險較高，按照證券期貨投資者適當性管理安排，投資者需在營業(yè)部現(xiàn)場以書面方式簽署風險揭示書后，方可開通相應(yīng)權(quán)限。后續(xù)將支持證券公司在依法合規(guī)、風險可控的前提下，提高各項業(yè)務(wù)辦理的便捷性，不斷提升客戶體驗。

    證監(jiān)會還指出，此前發(fā)布的《證券期貨投資者適當性管理辦法》對現(xiàn)場業(yè)務(wù)和互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)都有明確規(guī)定，即經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前，應(yīng)當做好相應(yīng)風險揭示工作。向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當履行特別注意義務(wù)，告知特別風險點。通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應(yīng)當全過程錄音或者錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當完善配套留痕安排，由普通投資者通過電子方式進行確認。后續(xù)將持續(xù)督促證券公司提升業(yè)務(wù)規(guī)范水平，一方面不斷優(yōu)化業(yè)務(wù)辦理流程，提升客戶體驗；另一方面，嚴格落實適當性要求，避免風險揭示流于形式，切實維護投資者合法權(quán)益。