深交所修訂股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓辦理指引 為市場(chǎng)主體提供更有溫度的監(jiān)管服務(wù)

    本報(bào)記者 姜楠

    為進(jìn)一步規(guī)范上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，細(xì)化業(yè)務(wù)操作，優(yōu)化監(jiān)管服務(wù)，提高工作透明度，認(rèn)真落實(shí)為市場(chǎng)主體減負(fù)的要求，7月24日，深交所修訂《深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引》（以下簡(jiǎn)稱：《指引》），配套制定《深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指南》（以下簡(jiǎn)稱：《辦理指南》），自發(fā)布之日起施行。

    多年來(lái)，深市股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)運(yùn)行平穩(wěn)。2016年發(fā)布實(shí)施的《指引》，為引導(dǎo)相關(guān)市場(chǎng)主體規(guī)范辦理協(xié)議轉(zhuǎn)讓，推進(jìn)協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)制度化、規(guī)范化和程序化發(fā)揮了重要作用。本次修訂《指引》堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化方向，以改進(jìn)監(jiān)管、優(yōu)化服務(wù)為目標(biāo)，全面總結(jié)業(yè)務(wù)辦理經(jīng)驗(yàn)，從市場(chǎng)主體需求出發(fā)，重點(diǎn)圍繞以下三個(gè)方面進(jìn)行修改完善：一是適當(dāng)減負(fù)，取消要約收購(gòu)豁免行政許可文件、涉及自然人或境外法人的協(xié)議公證等6項(xiàng)材料要求，進(jìn)一步簡(jiǎn)化辦理材料；二是透明便利，配套制定《辦理指南》，細(xì)化材料要求、參考格式文本和辦理流程，為方便市場(chǎng)主體辦理業(yè)務(wù)提供清晰指導(dǎo)；三是風(fēng)險(xiǎn)可控，增加業(yè)務(wù)相關(guān)當(dāng)事人承諾與保證內(nèi)容，壓實(shí)主體責(zé)任，明確交易所可對(duì)違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。

    新制定的《辦理指南》詳細(xì)說(shuō)明了業(yè)務(wù)辦理情形、辦理?xiàng)l件、辦理流程、聯(lián)系方式等內(nèi)容，區(qū)分不同情形列示材料清單，并新增8個(gè)常用文件參考格式模板。《辦理指南》充分吸收疫情防控期間業(yè)務(wù)辦理的有益經(jīng)驗(yàn)，明確可以通過(guò)郵寄方式辦理協(xié)議轉(zhuǎn)讓，同時(shí)做好與此前發(fā)布的《關(guān)于通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行股票質(zhì)押式回購(gòu)交易違約處置相關(guān)事項(xiàng)的通知》銜接，專項(xiàng)說(shuō)明股票質(zhì)押回購(gòu)違約處置協(xié)議轉(zhuǎn)讓辦理要求，有利于市場(chǎng)主體高效便捷辦理業(yè)務(wù)。

    同時(shí)，深交所及時(shí)總結(jié)回應(yīng)多年來(lái)業(yè)務(wù)辦理中市場(chǎng)關(guān)注的常見(jiàn)問(wèn)題，制作了“深交所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)Q&A”和“一圖看懂深交所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)”，主動(dòng)靠前服務(wù)，讓監(jiān)管更有溫度，幫助市場(chǎng)主體更好地理解規(guī)則、遵守規(guī)則、用好規(guī)則。

    下一步，深交所將堅(jiān)持一手“建制度”、一手“提服務(wù)”，持續(xù)跟蹤規(guī)則實(shí)施效果，梳理業(yè)務(wù)辦理中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題，廣泛收集評(píng)估市場(chǎng)主體反饋意見(jiàn)，完善非現(xiàn)場(chǎng)辦理方式，優(yōu)化市場(chǎng)主體辦理渠道，加快推進(jìn)協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)電子化系統(tǒng)建設(shè)，提高監(jiān)管服務(wù)水平，提升監(jiān)管適應(yīng)性，更好服務(wù)市場(chǎng)主體，助力提升市場(chǎng)運(yùn)行質(zhì)效。