證監(jiān)會修改《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》 優(yōu)化分類評價指標 強化合規(guī)審慎經(jīng)營導向

    本報記者 吳曉璐

    7月10日，證監(jiān)會發(fā)布了《關于修改<證券公司分類監(jiān)管規(guī)定>的決定》，自發(fā)布之日起實施。

    證監(jiān)會表示，為有效實施證券公司審慎監(jiān)管，促進證券公司的業(yè)務活動與其治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風險管理等情況相適應，實現(xiàn)持續(xù)規(guī)范發(fā)展，證監(jiān)會修改了《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），于2020年5月22日至6月21日向社會公開征求意見。從反饋意見情況看，社會各界對修改思路和修改內(nèi)容總體認同，建議盡快發(fā)布實施，同時也提出了一些修改建議。證監(jiān)會吸收采納合理意見，進一步修改完善了《規(guī)定》。

    同時，證監(jiān)會表示，本次修改維持分類監(jiān)管制度總體框架不變，適應證券行業(yè)發(fā)展狀況和審慎監(jiān)管需要，重點優(yōu)化分類評價指標體系，集中解決實踐中遇到的突出問題。主要修改內(nèi)容包括：一是進一步強化合規(guī)、審慎經(jīng)營導向。為更加準確反映證券公司的合規(guī)風控狀況，完善對證券公司及其相關人員被采取行政監(jiān)管措施、自律管理措施的扣分規(guī)則，明確對公司治理與內(nèi)部控制嚴重失效等情形予以調(diào)降分類級別的依據(jù)，完善證券公司風險管理能力評價指標和標準。優(yōu)化風險管理能力加分指標，促進證券公司強化資本約束，提高全面風險管理的有效性，切實實現(xiàn)風險管理全覆蓋。二是進一步適應專業(yè)化、差異化發(fā)展需要。適應證券行業(yè)發(fā)展變化，從投資銀行、資產(chǎn)管理、機構(gòu)客戶服務及交易、財富管理、盈利能力、信息技術投入等方面，優(yōu)化調(diào)整業(yè)務發(fā)展狀況評價指標，體現(xiàn)監(jiān)管支持證券公司突出主業(yè)、做優(yōu)做強，差異化、特色化發(fā)展的導向。