證監(jiān)會(huì)擬對(duì)廣發(fā)證券采取行政監(jiān)管措施

    本報(bào)記者 吳曉璐

    7月10日，證監(jiān)會(huì)對(duì)廣發(fā)證券在康美藥業(yè)相關(guān)投行業(yè)務(wù)中的違規(guī)行為依法下發(fā)行政監(jiān)管措施事先告知書，擬對(duì)廣發(fā)證券采取暫停保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月、暫不受理債券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件12個(gè)月的監(jiān)管措施。對(duì)14名直接責(zé)任人及負(fù)有管理責(zé)任的人員分別采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選10年至20年、公開譴責(zé)、限制時(shí)任相關(guān)高管人員領(lǐng)取報(bào)酬等監(jiān)管措施，并責(zé)令廣發(fā)證券對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)，按公司規(guī)定追回相關(guān)報(bào)酬收入。

    市場(chǎng)人士對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，根據(jù)此前的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》和現(xiàn)行的《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，暫停保薦機(jī)構(gòu)資格和暫不受理債券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的最高期限就是6個(gè)月和12個(gè)月，屬于頂格處罰。另外，對(duì)相關(guān)責(zé)任人的處罰，“被認(rèn)定位不適當(dāng)人選10年至20年，差不多就是市場(chǎng)禁入了”。

    證監(jiān)會(huì)表示，廣發(fā)證券在相關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)后，按照證監(jiān)會(huì)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控要求，已啟動(dòng)全面自查，控制各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模，防止新增風(fēng)險(xiǎn)。證監(jiān)會(huì)同步對(duì)廣發(fā)證券2014年以來相關(guān)投行業(yè)務(wù)情況進(jìn)行全面核查。經(jīng)查，廣發(fā)證券及相關(guān)人員在相關(guān)投行項(xiàng)目執(zhí)業(yè)過程中未能勤勉盡責(zé)，存在盡職調(diào)查環(huán)節(jié)基本程序缺失、缺乏應(yīng)有的執(zhí)業(yè)審慎、內(nèi)部質(zhì)量控制流于形式、未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)等重大違規(guī)行為。根據(jù)違規(guī)事實(shí)和相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)廣發(fā)證券采取前述暫停業(yè)務(wù)、實(shí)施整改等監(jiān)管措施，并嚴(yán)肅追責(zé)相關(guān)責(zé)任人員。

    中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授劉俊海對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)廣發(fā)證券采取的行政監(jiān)管措施，包括暫不受理相關(guān)業(yè)務(wù)，認(rèn)定不適當(dāng)人選，從機(jī)構(gòu)到相關(guān)責(zé)任人的監(jiān)管措施都非常的精準(zhǔn)，而且指出了對(duì)其采取監(jiān)管措施的事實(shí)依據(jù)和法理依據(jù)。

    德恒（上海）律師事務(wù)所合伙人陳波亦對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，證監(jiān)會(huì)擬采取的是行政監(jiān)管，不是行政處罰，說明證監(jiān)會(huì)認(rèn)為廣發(fā)證券的違規(guī)情形尚未達(dá)到應(yīng)予行政處罰的程度。行政監(jiān)管、行政處罰兩類措施的法律性質(zhì)不同，法律后果也有區(qū)別。

    證監(jiān)會(huì)重申，保薦機(jī)構(gòu)及其他中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)重要的“看門人”職責(zé)，是資本市場(chǎng)核查驗(yàn)證、專業(yè)把關(guān)的首道防線，必須嚴(yán)守誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的底線要求。部分機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員缺乏職業(yè)操守，內(nèi)控松散，管控失效，履職不力，把關(guān)不嚴(yán)，將嚴(yán)重?fù)p害資本市場(chǎng)秩序，破壞行業(yè)生態(tài)。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)始終保持高壓態(tài)勢(shì)，堅(jiān)持有案必查、有錯(cuò)必懲，讓違規(guī)者付出代價(jià)。

    證監(jiān)會(huì)表示，隨著新證券法頒布實(shí)施和注冊(cè)制改革深入推進(jìn)，保薦機(jī)構(gòu)等各類中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任進(jìn)一步加大，各機(jī)構(gòu)必須提高認(rèn)識(shí)、從嚴(yán)要求，切實(shí)把法規(guī)要求轉(zhuǎn)化成歸位盡責(zé)的內(nèi)在動(dòng)力和行動(dòng)自覺，完善內(nèi)部控制，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，堅(jiān)守勤勉底線，提高履職水平，充分發(fā)揮“看門人”作用。證監(jiān)會(huì)也將嚴(yán)格落實(shí)有關(guān)法律法規(guī)要求，全面壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，持續(xù)加大監(jiān)管執(zhí)法力度，堅(jiān)決懲處違法違規(guī)行為，凈化市場(chǎng)環(huán)境，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，助力資本市場(chǎng)更好的發(fā)揮服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能。