易會滿：大幅提高證券期貨犯罪刑期上限

    證券時報記者 王君暉

    中國證監(jiān)會主席易會滿日前在接受財新專訪時表示，證監(jiān)會近期集中力量查辦了“兩康”等一批影響惡劣的重大財務造假案件，對上市公司財務造假零容忍已逐漸成為市場共識。

    易會滿表示，治理財務造假，行政罰款多少不是最主要的，后續(xù)的民事追償和刑事懲戒構(gòu)成了立體化的懲治體系，這更為重要。證監(jiān)會將和有關(guān)方面一起行動，一方面抓緊推進中國特色證券集體訴訟制度落地，充分發(fā)揮投資者保護機構(gòu)作用；另一方面，繼續(xù)加大工作力度，推動刑法修訂，大幅提高證券期貨犯罪的刑期上限和罰金標準，讓違法犯罪者承擔應有的責任。

    “這些努力將有助于形成行政法、民事追償和刑事懲戒相互銜接、互相支持的立體、有機體系，對造假者形成有效震懾，顯著改善市場生態(tài)，保障我國資本市場沿著法治誠信的道路行穩(wěn)致遠。”易會滿表示。

    瑞幸咖啡財務造假事件曝光以來，中概股廣受波及。對此，易會滿表示，企業(yè)跨境上市是資本市場全球化環(huán)境下的“共贏”選擇。瑞幸咖啡財務造假事件完全不能代表全部在美國上市的中概股公司。“后疫情”時期，各主要金融市場可能共同面臨“資產(chǎn)荒”局面，對優(yōu)質(zhì)上市資源的爭奪必將更加激烈。相信國際投資者會根據(jù)符合自身最大利益的需要作出明智選擇，相關(guān)在美上市公司也會審時度勢，根據(jù)自身情況作出妥善應對。

    易會滿表示，中國證監(jiān)會高度重視跨境監(jiān)管合作，始終堅持開放合作態(tài)度。在跨境監(jiān)管領(lǐng)域，我們始終堅持尊重國際慣例、體現(xiàn)互相尊重、開展有效溝通、尋求互信共贏的基本原則。中國證監(jiān)會仍將一如既往地加強與美國監(jiān)管同行的合作。在共同查處上市公司財務造假等違法違規(guī)行為方面，認真履行跨境監(jiān)管合作義務，按照國際組織的多邊執(zhí)法合作安排對外提供執(zhí)法協(xié)助，共同維護市場公平秩序，保護投資者合法權(quán)益。“我們理解并尊重美國資本市場寬進嚴管的監(jiān)管理念，針對瑞幸咖啡等個別跨境上市公司出現(xiàn)的監(jiān)管問題，我們認為加強跨境合作才是解決問題的正途。”易會滿稱。

    近期，中概股回A再次成為熱點。對此，易會滿表示，各個國家和地區(qū)的市場都有自己的上市標準和條件。近期中國證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于創(chuàng)新試點紅籌企業(yè)在境內(nèi)上市相關(guān)安排的公告》，滬深交易所也針對紅籌企業(yè)在科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板上市分別發(fā)布了相應的監(jiān)管安排和信披指引。從目前在美上市公司情況看，有一些不一定能夠滿足境內(nèi)的上市條件。做企業(yè)總歸要有一個盈利模式，靠燒錢、講故事、炒題材，沒有持續(xù)經(jīng)營能力，財務長期虧損，不適合上市，這是各方監(jiān)管共識。