新證券法明日“滿月” 配套規(guī)則“立改廢釋”夯實制度基礎

    主持人于南：4月1日，新證券法迎來“滿月”。通過新證券法全面推行證券發(fā)行注冊制、顯著提高證券違法成本、完善投資者保護制度、強化信息披露義務、壓實中介機構(gòu)責任等制度改革，我國資本市場正全面提升服務實體經(jīng)濟的能力，中小投資者保護則獲得了多維度的制度支持。而在此背后，為了貫徹落實新證券法，證監(jiān)會就證券市場相關規(guī)章制度及時進行了大量的“立改廢釋”工作，讓市場看到了公司債發(fā)行、“在線訴調(diào)對接機制”落地等實實在在的效果。

    本報見習記者 吳曉璐

    3月1日，新證券法正式實施，明日（4月1日）則將“滿月”。為了貫徹落實新證券法，在其正式實施前后，證監(jiān)會對證券市場相關規(guī)章制度及時進行了“立改廢釋”。

    2月21日，證監(jiān)會廢止18部不符合上位法規(guī)定、不完全適應證券市場發(fā)展實踐等證券期貨規(guī)范性文件；由于新證券法將證券服務機構(gòu)事前準入的審批制改為備案制，2月29日，證監(jiān)會發(fā)布《證券服務機構(gòu)從事證券服務業(yè)務備案管理規(guī)定》，并公開征求意見。

    3月20日，證監(jiān)會集中“打包”修改證券期貨規(guī)章、規(guī)范性文件，對13部規(guī)章、29部規(guī)范性文件的部分條款予以修改；3月27日，由于新證券法進一步完善了證券市場監(jiān)管措施制度，證監(jiān)會發(fā)布《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實施辦法》，并公開征求意見。

    中國人民大學法學院教授劉俊海對《證券日報》記者表示，新證券法是資本市場的“龍頭法”，新證券法實施前后，監(jiān)管層務實高效、精準嚴謹對配套部門規(guī)章制度進行了“立改廢釋”，對資本市場全面深化改革、繁榮發(fā)展以及現(xiàn)代化、法治化治理，起到了積極作用。

    “無論投資者還是市場人士，都希望新證券法早日見到成效，發(fā)揮效力和威力，更好的保護投資者，促進資本市場基礎功能的發(fā)揮。”武漢科技大學金融證券研究所所長董登新對《證券日報》記者表示，新證券法是證券市場的基本大法，很多條款比較抽象，需要一些具體可操作的規(guī)則和條款對其細化落實，讓新證券法具有可操作性，這部分的工作是比較繁重的，但是也是非常緊迫的。

    證監(jiān)會表示，對于其他因新證券法修訂而需要制定修改的規(guī)章、規(guī)范性文件等，證監(jiān)會正在抓緊統(tǒng)籌推進，按照《立法法》的要求，及時落實好新證券法的各項配套具體規(guī)定，為資本市場全面深化改革各項工作提供更加堅實的法治保障。

    據(jù)記者梳理，目前，監(jiān)管層已經(jīng)修訂完善的規(guī)則主要包括：上市公司并購重組制度，信息披露制度，證券交易所管理制度，強化發(fā)行人控股股東、實際控制人的責任，強化監(jiān)管執(zhí)法；豐富誠信監(jiān)管手段，完善行政許可取消等情形下的有關條文表述。新規(guī)方面，主要是制定證券服務機構(gòu)從事證券服務業(yè)務的備案管理制度和進一步規(guī)范監(jiān)管措施的實施程序。

    劉俊海表示，目前監(jiān)管層修訂和起草的配套規(guī)則涵蓋已經(jīng)比較全面。下一步在推進“立改廢釋”的同時，監(jiān)管層也要推動《公司法》同步修改。此外，《證券公司監(jiān)督管理條例》也需要納入修改日程。“新證券法實施之后，所有相關的法律法規(guī)，都得與時俱進，使新證券法盡快發(fā)揮效力，提升投資者信心。包括中國上市公司協(xié)會、中國證券業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則。”