中國證券業(yè)協(xié)會啟動2020年重點(diǎn)課題研究申報(bào) 4月15日截止

    本報(bào)記者 侯捷寧

    3月24日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會2020年重點(diǎn)課題研究申報(bào)的通知》，通知指出，2020年是全面建成小康社會和實(shí)現(xiàn)第一個百年奮斗目標(biāo)的決勝之年，也是資本市場建立三十周年。為努力建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，推動證券業(yè)更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展，進(jìn)一步提升證券行業(yè)研究分析能力，促進(jìn)行業(yè)研究與交流，協(xié)會擬開展2020年重點(diǎn)課題研究工作。各會員單位、各類研究機(jī)構(gòu)可積極申報(bào)研究課題。申報(bào)截止時間為2020年4月15日。

    通知明確，研究主題是“全面深化資本市場改革，推動證券業(yè)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展”，擬定9個方向研究選題，供申報(bào)選題參考，申報(bào)單位可根據(jù)研究內(nèi)容自行擬定研究題目。研究選題要求有現(xiàn)實(shí)意義和實(shí)踐應(yīng)用價值，突出針對性、前瞻性和創(chuàng)新性，建議聚焦于待解決問題的具體領(lǐng)域。

    選題研究方向和參考選題如下：

    1.推進(jìn)資本市場全面深化改革，打造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的多層次資本市場研究

    穩(wěn)步實(shí)施注冊制改革研究；創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制研究；全面深化新三板改革研究（如優(yōu)化發(fā)行融資制度、完善市場分層、轉(zhuǎn)板上市機(jī)制、退出機(jī)制等）；場外市場（含區(qū)域性股權(quán)市場、證券公司柜臺市場）制度和業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展研究（如功能定位、業(yè)務(wù)發(fā)展、合規(guī)內(nèi)控、風(fēng)險防范、支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)、監(jiān)測監(jiān)控、信息服務(wù)、監(jiān)管與自律、金融科技運(yùn)用、投資者保護(hù)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等角度）；注冊制下新股發(fā)行市場化詢價、定價和承銷機(jī)制研究；注冊制下理順發(fā)行人與中介機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)之間責(zé)任機(jī)制研究；注冊制對資本市場監(jiān)管與自律管理影響研究；資本市場中長期資金入市和機(jī)構(gòu)投資者培育研究；完善資本市場稅制改革研究；資本市場深層次的結(jié)構(gòu)性體制機(jī)制性問題研究；資本市場交易制度國際比較與改革研究；證券交易結(jié)算制度優(yōu)化研究（如貨銀對付結(jié)算制度、穿透式二級托管制度等）；新股上市市場穩(wěn)定機(jī)制研究；資本市場多空平衡機(jī)制研究（如融資融券、轉(zhuǎn)融通等）；外資流入與金融開放趨勢對我國資本市場的影響研究；資本市場制度型對外開放與國際化發(fā)展路徑研究；我國資本市場成立30周年背景下的境外資本市場發(fā)展路徑國際比較與借鑒研究；股權(quán)眾籌融資研究等。

    2.提高上市公司質(zhì)量，更好發(fā)揮資本市場“晴雨表”功能研究

    上市公司做優(yōu)做強(qiáng)高質(zhì)量發(fā)展研究；資本市場促進(jìn)上市公司發(fā)展的有效機(jī)制研究；中介機(jī)構(gòu)在提升上市公司質(zhì)量中的責(zé)任和能力體系建設(shè)研究；上市公司加強(qiáng)戰(zhàn)略管理、價值創(chuàng)造與業(yè)績提升研究；上市公司并購重組、減持、分拆上市等制度優(yōu)化研究；提升中介機(jī)構(gòu)IPO業(yè)務(wù)質(zhì)量研究；注冊制下的上市公司估值與定價體系研究；上市公司股權(quán)激勵機(jī)制研究；上市公司會計(jì)質(zhì)量提升及會計(jì)準(zhǔn)則有效執(zhí)行機(jī)制研究；上市公司多元化退市機(jī)制研究；上市公司信息披露有效性和公司治理規(guī)范化研究；上市公司環(huán)境、社會責(zé)任和公司治理（ESG）信息披露制度研究；上市公司財(cái)務(wù)舞弊行為防范與智能化監(jiān)管研究；上市公司違法違規(guī)行為監(jiān)管與防范研究；上市公司并購重組中的商譽(yù)問題研究；境外上市公司回歸A股問題研究；上市公司發(fā)展生態(tài)與履行社會責(zé)任研究等。

    3.提升資本市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)與支持國家發(fā)展戰(zhàn)略能力，助力經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展研究

    交易所市場債券和資產(chǎn)支持證券品種創(chuàng)新研究；債券市場交易機(jī)制與風(fēng)險管理的國際比較研究；債券市場互聯(lián)互通研究；股債融資工具創(chuàng)新研究；衍生品市場發(fā)展國際比較研究；基礎(chǔ)設(shè)施REITs研究；資本市場促進(jìn)科技創(chuàng)新發(fā)展路徑研究；資本市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的質(zhì)量和效率提升研究；金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革下資本市場助力國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級研究；資本市場支持民營企業(yè)融資與民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究；資本市場服務(wù)“一帶一路”研究；資本市場支持國家發(fā)展戰(zhàn)略研究（包括創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略、可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略、軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略、鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略、科教興國戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國戰(zhàn)略等角度）；資本市場助力國家區(qū)域經(jīng)濟(jì)建設(shè)研究（如京津冀協(xié)同發(fā)展、長三角一體化發(fā)展、粵港澳大灣區(qū)建設(shè)等）；綠色金融支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和運(yùn)營模式研究；資本市場助力脫貧攻堅(jiān)研究等。

    4.加快推進(jìn)證券行業(yè)文化建設(shè)，優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)，著力提升“軟實(shí)力”研究

    證券公司治理與文化建設(shè)研究；證券行業(yè)誠信建設(shè)與道德風(fēng)險防范研究；證券行業(yè)文化建設(shè)內(nèi)涵與核心價值觀研究；構(gòu)建“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”證券行業(yè)文化研究；證券從業(yè)人員職業(yè)道德教育體系與自律管理研究；證券行業(yè)關(guān)鍵崗位核心人員道德風(fēng)險防范研究；證券行業(yè)廉潔文化建設(shè)研究；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聲譽(yù)管理與約束機(jī)制研究；證券行業(yè)生態(tài)發(fā)展環(huán)境優(yōu)化研究；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)文化建設(shè)與業(yè)務(wù)協(xié)同發(fā)展研究；證券行業(yè)文化建設(shè)國際經(jīng)驗(yàn)借鑒研究等。

    5.加強(qiáng)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)核心業(yè)務(wù)能力和競爭力建設(shè)，推動證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展研究

    加快高質(zhì)量投資銀行建設(shè)研究；證券業(yè)創(chuàng)新發(fā)展定位、發(fā)展思路與發(fā)展模式研究；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)功能國際比較研究；深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革下的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)提升金融供給服務(wù)能力研究；提升證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)“買方中介”能力研究；證券行業(yè)在金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革下差異化發(fā)展研究;證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)分類評價與差異化監(jiān)管研究；資本市場雙向開放對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)帶來的挑戰(zhàn)與機(jī)遇研究；投資者結(jié)構(gòu)變化對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)發(fā)展影響研究；客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度優(yōu)化研究；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)托管業(yè)務(wù)的國際經(jīng)驗(yàn)借鑒研究；境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)演變與盈利模式研究；中小券商專業(yè)化特色化精品化發(fā)展模式與路徑研究；證券行業(yè)提升綜合資產(chǎn)配置能力與財(cái)富管理水平研究；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)財(cái)富管理業(yè)務(wù)特色化研究；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)機(jī)構(gòu)客戶發(fā)展模式研究；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)完善賬戶功能與客戶賬戶管理模式研究；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展跨境業(yè)務(wù)的發(fā)展路徑和盈利模式研究；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)研究；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略國際比較研究；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)各類傳統(tǒng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展研究（如經(jīng)紀(jì)、投行、資管、自營、融資融券、國際業(yè)務(wù)等角度）；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)各類創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展研究（如資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)、衍生品業(yè)務(wù)、FICC業(yè)務(wù)等角度）；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)考核機(jī)制與激勵約束機(jī)制研究；證券從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)與能力培養(yǎng)建設(shè)研究；證券從業(yè)人員管理及培訓(xùn)課程體系國際借鑒研究等。

    6.防范化解資本市場重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險，提升證券行業(yè)風(fēng)險管理水平研究

    證券行業(yè)突發(fā)性事件風(fēng)險管理及應(yīng)急保障機(jī)制研究；杠桿資金和輸入性、交叉性風(fēng)險監(jiān)測研判研究；資本市場風(fēng)險逆周期應(yīng)對機(jī)制完善研究；資本市場運(yùn)行風(fēng)險防范與化解研究；開放環(huán)境下資本市場金融安全研究；境外市場風(fēng)險對我國資本市場的外溢影響研究；資本市場結(jié)構(gòu)變化對股票市場影響研究；資本市場重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險防范研究（如股票質(zhì)押、債券違約、場外配資、私募基金等）；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)風(fēng)險易發(fā)領(lǐng)域的監(jiān)測、預(yù)警與處置機(jī)制研究（如信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險、聲譽(yù)風(fēng)險管理等角度）；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)子公司管理與風(fēng)險防范研究；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控管理體系完善研究；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)壓力測試優(yōu)化研究；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)風(fēng)險管理智能化科技化研究等。

    7.促進(jìn)證券業(yè)與金融科技深度融合，提高證券業(yè)科技化智能化應(yīng)用水平研究

    證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)數(shù)字化運(yùn)營轉(zhuǎn)型研究；證券業(yè)數(shù)字化新生態(tài)建設(shè)研究；證券行業(yè)數(shù)據(jù)治理與數(shù)據(jù)生態(tài)建設(shè)研究；區(qū)塊鏈在資本市場領(lǐng)域核心場景應(yīng)用研究；大數(shù)據(jù)、人工智能、云計(jì)算等推動證券業(yè)務(wù)科技化智能化發(fā)展研究；金融科技國際發(fā)展趨勢及對行業(yè)生態(tài)的影響研究；監(jiān)管科技背景下新型監(jiān)管模式構(gòu)建研究等。

    8.加強(qiáng)投資者保護(hù)，建設(shè)資本市場良好發(fā)展生態(tài)研究

    建立具有中國特色的證券集體訴訟制度研究；資本市場違法違規(guī)行為處罰制度國際比較與有效治理研究；資本市場個人投資者與機(jī)構(gòu)投資者行為比較研究；資本市場投資者民事?lián)p害賠償制度機(jī)制完善研究（如探索建立行政罰沒款優(yōu)先用于投資者救濟(jì)的制度機(jī)制）；證券糾紛調(diào)解與仲裁機(jī)制優(yōu)化研究；投資者保護(hù)與教育國際最佳實(shí)踐借鑒研究；我國證券投資者教育基地功能優(yōu)化研究；智能科技在資本市場投資者保護(hù)中的運(yùn)用研究；重大資產(chǎn)重組中的中小投資者保護(hù)研究；投資者適當(dāng)性管理相關(guān)問題研究等。

    9.與研究主題相關(guān)的其他研究

    此外，通知還指出，課題申報(bào)對象為協(xié)會會員單位、高校及科研院所等研究機(jī)構(gòu)，可單獨(dú)申報(bào)或聯(lián)合申報(bào)。承擔(dān)課題的單位應(yīng)保證重點(diǎn)課題研究人員符合以下條件：具有從事相關(guān)研究或?qū)崉?wù)工作的經(jīng)歷；具有一定的科研能力；有充足的時間從事課題研究工作。單獨(dú)申報(bào)課題負(fù)責(zé)人僅限1名人員擔(dān)任，聯(lián)合申報(bào)課題負(fù)責(zé)人可另增加1名聯(lián)合單位人員擔(dān)任，每人最多可同時擔(dān)任兩個課題的負(fù)責(zé)人。除課題負(fù)責(zé)人以外的其他研究成員只允許選擇1項(xiàng)課題研究，不可兼任其他課題研究。

（編輯 才山丹）