上交所首次進(jìn)行董秘資格“云授課” 科創(chuàng)板董秘“嘗鮮”

    本報(bào)記者 張歆

    守土有責(zé)保障復(fù)工復(fù)產(chǎn)，精耕細(xì)作服務(wù)滬市公司。

    近日，上交所最新舉辦的一期科創(chuàng)板公司董事會(huì)秘書任職資格培訓(xùn)（簡(jiǎn)稱董秘資格培訓(xùn)）實(shí)現(xiàn)“云端”開(kāi)課。這是上交所首次以直播形式進(jìn)行董秘資格培訓(xùn)授課，也是上交所落實(shí)疫情防控和監(jiān)管服務(wù)“兩手抓”的最新舉措。

    此次培訓(xùn)為期3天，全程通過(guò)線上直播方式面向來(lái)自20家科創(chuàng)板公司（包括1家已過(guò)會(huì)企業(yè)和1家注冊(cè)生效企業(yè)）的30名學(xué)員授課。此前上交所已針對(duì)上市公司監(jiān)管業(yè)務(wù)推出過(guò)在線直播課程，但以直播進(jìn)行董秘資格培訓(xùn)尚屬首次。

    隨著科創(chuàng)板上市審核和注冊(cè)全流程工作的全面恢復(fù)和推進(jìn)，申報(bào)企業(yè)的信息披露制度建設(shè)、信息披露人員配備等工作也需同步跟上。同時(shí)，經(jīng)對(duì)科創(chuàng)板已上市公司的前期摸排，上交所發(fā)現(xiàn)部分公司存在信息披露隊(duì)伍單薄、擬任董事會(huì)秘書等待“持證上崗”、信息披露人員業(yè)務(wù)不熟練等情況，亟需通過(guò)培訓(xùn)充實(shí)信息披露力量、提升信息披露水平。為實(shí)現(xiàn)培訓(xùn)盡快上線，上交所深入排摸企業(yè)情況、積極了解學(xué)員需求、不斷優(yōu)化技術(shù)環(huán)節(jié)，快速打通科創(chuàng)板公司監(jiān)管、企業(yè)培訓(xùn)和信息服務(wù)等業(yè)務(wù)端口，設(shè)置專項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，確保學(xué)員“一個(gè)不落”，線上直播順利進(jìn)行，授課效果折扣不打。

    據(jù)了解，后續(xù)，上交所還將聯(lián)合各地證監(jiān)局，安排參加培訓(xùn)的擬任董事會(huì)秘書在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局進(jìn)行線上考試，對(duì)學(xué)習(xí)成果予以檢驗(yàn)，通過(guò)考試的學(xué)員方可獲得董事會(huì)秘書任職資格。

    講解在“云端”，領(lǐng)會(huì)需“落地”。上交所此次快速推出線上董秘資格培訓(xùn)，也是出于盡可能減少疫情對(duì)上市公司信息披露事務(wù)的影響、確保監(jiān)管政策及時(shí)傳達(dá)到位、積極幫助公司“明規(guī)則、樹(shù)底線”等考慮。近期，上交所連續(xù)對(duì)多家上市公司的信息披露違規(guī)行為實(shí)施了紀(jì)律處分。監(jiān)管實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)也表明，信息披露違規(guī)行為看起來(lái)是“小問(wèn)題”，但恰恰暴露出個(gè)別公司信息披露合規(guī)意識(shí)有待提高、對(duì)規(guī)則熟悉程度不夠等缺點(diǎn)。為防止“輕癥”變“重疾”，上交所堅(jiān)決“管早管小”，將培訓(xùn)作為監(jiān)管工作開(kāi)展的重要先手。此次科創(chuàng)板公司董秘任職資格培訓(xùn)特別將近期科創(chuàng)板上市公司在信息披露方面出現(xiàn)的問(wèn)題編入課程，實(shí)時(shí)“以案說(shuō)法”，切實(shí)幫助科創(chuàng)企業(yè)在上市早期就樹(shù)立正確的治理觀、信息披露觀和發(fā)展觀，讓已上市企業(yè)起好步、開(kāi)好頭。

    近期，上交所統(tǒng)籌兼顧疫情防控與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展工作，持續(xù)通過(guò)多種線上形式向滬市公司提供培訓(xùn)學(xué)習(xí)、在線路演、互動(dòng)交流和股東大會(huì)投票統(tǒng)計(jì)等高效便捷的“一站式”服務(wù)，方便上市公司“各取所需”。如，優(yōu)化推出“證能量”上市公司線上系列服務(wù)，確保服務(wù)始終“在線”。服務(wù)內(nèi)容除線上培訓(xùn)外，還包括線上路演、線上投票、線上互動(dòng)、線上問(wèn)卷等，統(tǒng)一由上交所提供流程指引和線上支持。又如，上交所浦江培訓(xùn)學(xué)院緊扣市場(chǎng)熱點(diǎn)，及時(shí)上線“主板股票上市規(guī)則”系列公開(kāi)課、新《證券法》下上市公司信息披露和再融資新政解讀等直播課；面向新上市公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理的“首航”培訓(xùn)和面向新上市公司董事會(huì)秘書（含證券事務(wù)代表）的實(shí)務(wù)操作培訓(xùn)等也即將推出。后續(xù)，上交所將根據(jù)上市公司使用反饋持續(xù)改進(jìn)各項(xiàng)線上服務(wù)功能、優(yōu)化使用體驗(yàn)，不斷提升服務(wù)水平。

（編輯 喬川川）