中證協(xié)：符合條件的配售對象可參與新三板精選層掛牌企業(yè)的網(wǎng)下詢價和申購

    本報記者 侯捷寧

    3月18日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《關(guān)于網(wǎng)下投資者參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則適用的通知》（簡稱“通知”），通知明確，已開通全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)精選層交易權(quán)限并在協(xié)會完成注冊，且已在協(xié)會網(wǎng)下投資者管理系統(tǒng)中填寫帶有全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶標(biāo)識證券賬戶（用于參與網(wǎng)下詢價和申購）的配售對象，可參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌項目的網(wǎng)下詢價和申購業(yè)務(wù)。

    通知要求，網(wǎng)下投資者參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行網(wǎng)下詢價和申購業(yè)務(wù)的，應(yīng)按照《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》要求，深入分析發(fā)行人信息，在充分研究的基礎(chǔ)上理性報價、合規(guī)申購，不得存在以下情形：使用他人賬戶報價；投資者之間協(xié)商報價；同一配售對象使用多個賬戶報價；網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購；與發(fā)行人或承銷商串通報價；委托他人報價；無真實申購意圖進(jìn)行人情報價；故意壓低或抬高價格；提供有效報價但未參與申購；不具備定價能力，或沒有嚴(yán)格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價；機(jī)構(gòu)投資者未建立估值模型；不符合配售資格；未按時足額繳付認(rèn)購資金；獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的；其他不獨立、不客觀、不誠信的情形及協(xié)會規(guī)定的其他情形。

    通知指出，配售對象一個自然年度內(nèi)出現(xiàn)上述違規(guī)情形一次的，協(xié)會將其列入黑名單六個月；出現(xiàn)上述違規(guī)情形兩次（含）以上的，協(xié)會將其列入黑名單十二個月。配售對象在科創(chuàng)板、主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的違規(guī)次數(shù)合并計算。配售對象被列入黑名單期間不得參與科創(chuàng)板、主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票及全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行項目的網(wǎng)下詢價及申購。

    另外主承銷商發(fā)現(xiàn)網(wǎng)下投資者在參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行網(wǎng)下詢價和申購業(yè)務(wù)中存在違規(guī)情形的，應(yīng)于發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形后三個工作日內(nèi)將違規(guī)信息及投資者相關(guān)情況說明（如有）報送協(xié)會。

（編輯 孫倩）