科創(chuàng)板平穩(wěn)起步 上交所推動(dòng)各方歸位盡責(zé)

    在23日舉辦的第九屆北外灘財(cái)富與文化論壇上，上海證券交易所黨委書記、理事長(zhǎng)黃紅元表示，對(duì)于設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的準(zhǔn)備工作需要懷有“四個(gè)必須”的敬畏，需要社會(huì)各方積極參與又適當(dāng)包容，凝聚共識(shí)多加呵護(hù)，共同保障注冊(cè)制盡快平穩(wěn)運(yùn)行。

    四個(gè)“敬畏”

    黃紅元表示，設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的準(zhǔn)備工作需要懷有四個(gè)“敬畏”。

    第一，必須敬畏市場(chǎng)。設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制，是落實(shí)這一要求的重要實(shí)踐，其要義是發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用，市場(chǎng)各方歸位盡責(zé)，監(jiān)管部門和交易所各司其職。

    第二，必須敬畏法治。這次改革試點(diǎn)有法可依、有章可循，每項(xiàng)制度規(guī)則都根據(jù)法律法規(guī)制定，同時(shí)發(fā)行人是信息披露第一責(zé)任人，中介機(jī)構(gòu)有盡職調(diào)查義務(wù)和核查把關(guān)責(zé)任。此外，需要完善法治建設(shè)，大幅提高違法違規(guī)成本，建立健全與注冊(cè)制相適應(yīng)的證券民事訴訟機(jī)制。

    第三，必須敬畏專業(yè)。在設(shè)立方案和制定規(guī)則時(shí)，從實(shí)際出發(fā)，遵循金融發(fā)展規(guī)律，借鑒國(guó)際市場(chǎng)中已被證明有效的經(jīng)驗(yàn)并予以吸納。針對(duì)科創(chuàng)企業(yè)的特殊性，建立專業(yè)化的審核機(jī)制，不斷提升專業(yè)水平能力。中介機(jī)構(gòu)要發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢(shì)，發(fā)揮“看門人”的作用。

    第四，必須敬畏風(fēng)險(xiǎn)。在科創(chuàng)板發(fā)行上市等各關(guān)鍵環(huán)節(jié)，都充分體現(xiàn)出控風(fēng)險(xiǎn)的要求。對(duì)于可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，絲毫不敢松懈，要高度注重評(píng)估和分析。上交所還將強(qiáng)化自身廉政建設(shè)，努力把科創(chuàng)板打造成為中央放心、投資者滿意的“連接板”。

    督促中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)

    目前來(lái)看，上交所在推動(dòng)各方歸位盡責(zé)上著力頗多，不僅在上交所內(nèi)部建立了嚴(yán)密完善的管理機(jī)制，也積極督促中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)。

    中國(guó)證券報(bào)記者在上交所科創(chuàng)板審核中心采訪時(shí)發(fā)現(xiàn)，科創(chuàng)板上市審核中心內(nèi)部提出“四不要、六不準(zhǔn)”要求，并粘貼于辦公室顯眼位置。“四不要”包括：不要擅自引薦審核部門領(lǐng)導(dǎo)同事、不要為相關(guān)機(jī)構(gòu)及人員牽線搭橋、不要接受請(qǐng)托打探上市審核信息，不要為相關(guān)機(jī)構(gòu)及人員說(shuō)情公關(guān)。“六不準(zhǔn)”包括：不準(zhǔn)越權(quán)干預(yù)審核監(jiān)管事項(xiàng)，不準(zhǔn)利用審核監(jiān)管職務(wù)影響謀取私利，不準(zhǔn)私下接觸相關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人，不準(zhǔn)參與股權(quán)投資、違規(guī)買賣股票，不準(zhǔn)探尋、泄露審核監(jiān)管工作信息，不準(zhǔn)參與有損審核監(jiān)管形象的活動(dòng)。

    黃紅元表示，科創(chuàng)板強(qiáng)調(diào)發(fā)行人信息披露第一責(zé)任和誠(chéng)信義務(wù)，發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)專業(yè)優(yōu)勢(shì)和核查把關(guān)作用。上市后一旦出現(xiàn)財(cái)務(wù)造假等問(wèn)題，發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)都將承擔(dān)巨大的民事責(zé)任和刑事責(zé)任。