上交所：券商應(yīng)提示投資者科創(chuàng)板交易差異與風(fēng)險

    昨日，上海證券交易所發(fā)布《關(guān)于科創(chuàng)板投資者教育與適當(dāng)性管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》，對投資者參與科創(chuàng)板股票交易需符合的賬戶資產(chǎn)與交易經(jīng)驗(yàn)規(guī)定、證券公司核查投資者資產(chǎn)情形并開通相關(guān)權(quán)限的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、各證券營業(yè)部持續(xù)開展投資者教育等事項(xiàng)作出了進(jìn)一步要求?！锻ㄖ窂?qiáng)調(diào)，證券公司應(yīng)通過各種渠道，向投資者提示科創(chuàng)板股票在退市制度、漲跌幅限制等方面與主板市場的差異，提示其審慎參與科創(chuàng)板股票交易。

    《通知》要求，證券公司應(yīng)嚴(yán)格遵照《交易特別規(guī)定》，制定科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性管理的相關(guān)工作制度。參與科創(chuàng)板股票交易（含發(fā)行申購）的投資者，應(yīng)當(dāng)符合上交所規(guī)定的適當(dāng)性管理要求，證券公司禁止接受不符合適當(dāng)性條件的投資者參與科創(chuàng)板股票交易。

    相關(guān)投資者在申請權(quán)限開通前20個交易日的證券賬戶及資金賬戶內(nèi)資產(chǎn)，日均規(guī)模應(yīng)不低于人民幣50萬元，該資產(chǎn)不包括投資者通過融資融券融入的資金及證券；同時，投資者應(yīng)參與證券交易24個月以上。

    《通知》指出，為個人投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限前，證券公司應(yīng)對個人投資者是否符合相關(guān)適當(dāng)性條件進(jìn)行核查。在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶內(nèi)，可計入的個人資產(chǎn)包括股票（包括A股、B股、優(yōu)先股、通過港股通買入的港股和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票）、公募基金份額、債券、資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理計劃份額、股票期權(quán)合約等；在證券公司等會員處開立的賬戶內(nèi)，可計入個人投資者資產(chǎn)的包括公募基金份額、私募基金份額、銀行理財產(chǎn)品、貴金屬資產(chǎn)等。

    此外，個人投資者參與A股、B股和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票交易的，均可計入其參與證券交易的時間。相關(guān)交易經(jīng)歷自個人投資者本人一碼通賬戶下任一證券賬戶在滬深證券交易所及全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)生首次交易起算。

    《通知》要求，證券公司應(yīng)根據(jù)《上交所科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險揭示書必備條款》，制定《科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險揭示書》，提醒投資者關(guān)注投資風(fēng)險。同時，證券公司應(yīng)當(dāng)通過官網(wǎng)、手機(jī)APP、微信公眾號等互聯(lián)網(wǎng)平臺，實(shí)體及互聯(lián)網(wǎng)投資者教育基地，營業(yè)場所的投資者園地、公告欄，以及交易系統(tǒng)客戶端和客服中心電話、短信等交易服務(wù)渠道，向投資者全面客觀介紹參與科創(chuàng)板股票交易的法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和主要交易風(fēng)險，提示其關(guān)注科創(chuàng)板上市公司披露的信息、科創(chuàng)板股票在退市制度安排和漲跌幅限制等交易制度上與上交所主板市場存在的差異事項(xiàng)，審慎參與科創(chuàng)板股票交易。

    上交所強(qiáng)調(diào)，各會員證券公司應(yīng)完整記錄投資者投訴受理、調(diào)查和處理的過程，并形成紙面或者電子檔案，并建立重大投訴或交易糾紛的報告和后續(xù)處理的持續(xù)跟蹤機(jī)制。上交所可采用現(xiàn)場和非現(xiàn)場的方式對會員落實(shí)科創(chuàng)板投資者教育與適當(dāng)性管理工作的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。