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上交所:發(fā)揮監(jiān)管協(xié)同作用 形成監(jiān)管合力

2018-04-11 05:36  來源:中國證券報(bào)

    上交所10日召開第八次會員大會,采用分區(qū)說明會和通訊表決的方式進(jìn)行。上交所領(lǐng)導(dǎo)班子即日起分赴上海、深圳、重慶、北京四地與116家會員單位代表進(jìn)行面對面交流。大會將就理事會工作報(bào)告、總經(jīng)理工作報(bào)告、監(jiān)事會工作報(bào)告、財(cái)務(wù)預(yù)決算報(bào)告和上海證券交易所章程修訂情況,向會員作說明,并與參會會員進(jìn)行座談交流,聽取會員意見和建議,共商推動(dòng)上交所改革發(fā)展建設(shè)大計(jì)。

    為了充分發(fā)揮會員大會的平臺作用,上交所會前開展了一系列調(diào)研工作,認(rèn)真聽取會員單位對于上交所市場監(jiān)管、會員服務(wù)等方面的意見。自第七次會員大會以來,上交所第四屆理事會遵循《證券交易所管理辦法》和上海證券交易所章程,認(rèn)真履行決策職責(zé),共召開定期會議7次,臨時(shí)會議28次,審議各類提案62項(xiàng),聽取各類報(bào)告7項(xiàng),各理事會專門委員會共召開會議9次,為上交所改革創(chuàng)新和穩(wěn)定發(fā)展提供了有力的科學(xué)指導(dǎo)。

    根據(jù)《證券交易所管理辦法》,作為會員制證券交易所,會員大會是上交所最高權(quán)力機(jī)構(gòu),是廣大會員參與上交所市場建設(shè)的重要平臺。一年多來,為充分發(fā)揮會員單位參與交易所治理工作,第四屆理事會履職以來不斷加強(qiáng)自身建設(shè),團(tuán)結(jié)會員,凝聚共識,加強(qiáng)調(diào)研論證工作,推動(dòng)交易所完善各類制度規(guī)則體系,提高交易所內(nèi)部管理制度化、規(guī)范化水平。同時(shí),上交所積極回應(yīng)會員訴求,不斷完善《會員管理規(guī)則》等制度規(guī)定,加強(qiáng)會員協(xié)同監(jiān)管培訓(xùn),及時(shí)向會員解讀監(jiān)管政策和業(yè)務(wù)規(guī)則,組織開展會員合規(guī)業(yè)務(wù)行業(yè)交流,加大對會員開展投資者教育工作的支持力度。

    上交所表示,證券交易所是資本市場的重要樞紐和關(guān)鍵平臺,交易所會員是組成資本市場樞紐和平臺的重要構(gòu)件,交易所和會員是資本市場上的命運(yùn)共同體,必須攜手并肩、同心協(xié)力。上交所將不斷發(fā)揮會員大會平臺樞紐作用,與各會員單位共同完善交易所治理結(jié)構(gòu),建立健全會員通過會員大會提出建議案、理事會審議提案、交易所辦理提案的工作機(jī)制,使會員大會成為全體會員建言獻(xiàn)策、推動(dòng)理事會和交易所各項(xiàng)工作的重要渠道,共同參與交易所市場建設(shè),充分發(fā)揮交易所會員的監(jiān)管協(xié)同作用,共筑一線監(jiān)管防線,形成監(jiān)管發(fā)展合力,維護(hù)投資者合法權(quán)利,營造資本市場健康發(fā)展環(huán)境。

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