上交所：發(fā)揮監(jiān)管協(xié)同作用 形成監(jiān)管合力

    上交所10日召開第八次會員大會，采用分區(qū)說明會和通訊表決的方式進(jìn)行。上交所領(lǐng)導(dǎo)班子即日起分赴上海、深圳、重慶、北京四地與116家會員單位代表進(jìn)行面對面交流。大會將就理事會工作報(bào)告、總經(jīng)理工作報(bào)告、監(jiān)事會工作報(bào)告、財(cái)務(wù)預(yù)決算報(bào)告和上海證券交易所章程修訂情況，向會員作說明，并與參會會員進(jìn)行座談交流，聽取會員意見和建議，共商推動(dòng)上交所改革發(fā)展建設(shè)大計(jì)。

    為了充分發(fā)揮會員大會的平臺作用，上交所會前開展了一系列調(diào)研工作，認(rèn)真聽取會員單位對于上交所市場監(jiān)管、會員服務(wù)等方面的意見。自第七次會員大會以來，上交所第四屆理事會遵循《證券交易所管理辦法》和上海證券交易所章程，認(rèn)真履行決策職責(zé)，共召開定期會議7次，臨時(shí)會議28次，審議各類提案62項(xiàng)，聽取各類報(bào)告7項(xiàng)，各理事會專門委員會共召開會議9次，為上交所改革創(chuàng)新和穩(wěn)定發(fā)展提供了有力的科學(xué)指導(dǎo)。

    根據(jù)《證券交易所管理辦法》，作為會員制證券交易所，會員大會是上交所最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，是廣大會員參與上交所市場建設(shè)的重要平臺。一年多來，為充分發(fā)揮會員單位參與交易所治理工作，第四屆理事會履職以來不斷加強(qiáng)自身建設(shè)，團(tuán)結(jié)會員，凝聚共識，加強(qiáng)調(diào)研論證工作，推動(dòng)交易所完善各類制度規(guī)則體系，提高交易所內(nèi)部管理制度化、規(guī)范化水平。同時(shí)，上交所積極回應(yīng)會員訴求，不斷完善《會員管理規(guī)則》等制度規(guī)定，加強(qiáng)會員協(xié)同監(jiān)管培訓(xùn)，及時(shí)向會員解讀監(jiān)管政策和業(yè)務(wù)規(guī)則，組織開展會員合規(guī)業(yè)務(wù)行業(yè)交流，加大對會員開展投資者教育工作的支持力度。

    上交所表示，證券交易所是資本市場的重要樞紐和關(guān)鍵平臺，交易所會員是組成資本市場樞紐和平臺的重要構(gòu)件，交易所和會員是資本市場上的命運(yùn)共同體，必須攜手并肩、同心協(xié)力。上交所將不斷發(fā)揮會員大會平臺樞紐作用，與各會員單位共同完善交易所治理結(jié)構(gòu)，建立健全會員通過會員大會提出建議案、理事會審議提案、交易所辦理提案的工作機(jī)制，使會員大會成為全體會員建言獻(xiàn)策、推動(dòng)理事會和交易所各項(xiàng)工作的重要渠道，共同參與交易所市場建設(shè)，充分發(fā)揮交易所會員的監(jiān)管協(xié)同作用，共筑一線監(jiān)管防線，形成監(jiān)管發(fā)展合力，維護(hù)投資者合法權(quán)利，營造資本市場健康發(fā)展環(huán)境。