深交所：11份監(jiān)管函中8份指向信披違規(guī)

    本報(bào)記者 姜楠

    2018年3月23日-3月29日，深圳證券交易所共對(duì)11宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，發(fā)出年報(bào)問詢函13份、重組問詢函3份、關(guān)注函14份、其他函件41份。3月26日-3月30日期間，深交所共對(duì)159起證券異常交易行為進(jìn)行了分析，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報(bào)、反向交易等異常交易情形，本所及時(shí)采取了監(jiān)管措施。共對(duì)29起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)10起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

    上述收到監(jiān)管函的11宗違規(guī)行為中，8宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)、3宗涉及股票買賣違規(guī)。

    8宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)行為分別是：深圳美麗生態(tài)股份有限公司在對(duì)子公司增加注冊(cè)資本時(shí)未經(jīng)董事會(huì)審議且未履行臨時(shí)信息披露義務(wù)，公司后期又召開董事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)予以取消，公司內(nèi)部控制存在缺陷且信息披露不及時(shí)；萬方城鎮(zhèn)投資發(fā)展股份有限公司重大資產(chǎn)重組標(biāo)的逾期付款及延期支付安排等事項(xiàng)未及時(shí)履行信息披露義務(wù)；四川匯源光通信股份有限公司股東上海樂錚網(wǎng)絡(luò)科技有限公司及其一致行動(dòng)人安徽鴻旭新能源汽車有限公司逾期未按承諾時(shí)間對(duì)外披露要約收購報(bào)告書全文，也未披露逾期原因及新的披露時(shí)間表；木林森股份有限公司與關(guān)聯(lián)方開發(fā)晶照明（廈門）有限公司（含子公司）和GlobalValueLightingLLC之間的關(guān)聯(lián)交易未按規(guī)定及時(shí)履行相關(guān)審議程序和信息披露義務(wù)；新疆準(zhǔn)東石油技術(shù)股份有限公司控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用公司資金，且未及時(shí)履行信息披露義務(wù)；高斯貝爾數(shù)碼科技股份有限公司前期發(fā)生會(huì)計(jì)差錯(cuò)，導(dǎo)致追溯調(diào)整2017年第三季度和2016年度財(cái)務(wù)報(bào)表，其中，2017年1-9月份凈利潤減少額占更正后凈利潤的比例為229.08%；深圳市寶鷹建設(shè)控股集團(tuán)股份有限公司商譽(yù)及長期股權(quán)投資減值測試審慎性不足、部分工程項(xiàng)目相關(guān)收入核算不規(guī)范、內(nèi)幕信息知情人信息登記不完整；深圳市星源材質(zhì)科技股份有限公司控股股東、實(shí)際控制人陳秀峰辦理公司股票質(zhì)押，質(zhì)押數(shù)量占公司總股本的9.22%，未及時(shí)通知并配合上市公司對(duì)上述質(zhì)押業(yè)務(wù)予以披露。

    另外3宗涉及股票買賣違規(guī)分別是：北京星網(wǎng)宇達(dá)科技股份有限公司副董事長李國盛在公司2017年業(yè)績快報(bào)披露窗口期買入公司股票；德爾未來科技控股集團(tuán)股份有限公司持股5%以上股東王沫買賣公司股票行為構(gòu)成《證券法》第四十七條所界定的短線交易；蘇州寶馨科技實(shí)業(yè)股份有限公司控股股東兼董事長陳東買賣公司股票行為構(gòu)成《證券法》第四十七條所界定的短線交易。