朱寶琛
對于資本市場任何違法違規(guī)行為,監(jiān)管部門都是重拳出擊,絕不留情面。如果涉及到跨境違法,就需要與相關資本市場的監(jiān)管同行攜手,共同將違法者繩之以法、將違規(guī)者束之以規(guī)。這是資本市場“正本清源”的重要舉措之一。
日前,中國證監(jiān)會主席易會滿在接受媒體采訪時表示,中國證監(jiān)會高度重視跨境監(jiān)管合作,始終堅持開放合作態(tài)度。在跨境監(jiān)管領域,始終堅持尊重國際慣例、體現(xiàn)互相尊重、開展有效溝通、尋求互信共贏的基本原則。
據(jù)筆者梳理,今年以來,易會滿已經(jīng)在公開表態(tài)中至少4次提到強化跨境監(jiān)管合作這一話題。由此可見這項工作的重要性。對于跨境監(jiān)管合作,筆者認為,我們至少可以從三方面進行觀察。
首先,開展跨境監(jiān)管合作,管什么?
這方面中國證監(jiān)會與境外監(jiān)管同行早已攜手,并且開展了一系列的行動。截至2019年12月份,中國證監(jiān)會已同64個國家和地區(qū)的證券期貨監(jiān)管機構(gòu)建立了跨境監(jiān)管與執(zhí)法合作機制。
加強與各國監(jiān)管機構(gòu)的合作,使得跨境監(jiān)管效率得到顯著提升,所取得的效果也是有目共睹的。
有一起案件讓筆者印象深刻——被列入“2016年證監(jiān)稽查20大典型違法案例”的“唐某博等人操縱市場案”。在這起股票操縱案件中,中國證監(jiān)會與中國香港證監(jiān)會協(xié)同調(diào)查。這是對雙方跨境執(zhí)法合作有效性的實戰(zhàn)檢驗,也體現(xiàn)了中國證監(jiān)會更為主動以及對資本市場更加從嚴監(jiān)管的積極姿態(tài)。
“窺一斑而知全豹”。筆者認為,通過這起案件,大家就能理解開展跨境監(jiān)管合作“管什么”的問題:跨境操縱市場、內(nèi)幕交易、虛假陳述等各類證券期貨違法行為,都會被納入“管”的范圍。
實際上,這些違法違規(guī)行為也是中國證監(jiān)會長期以來嚴厲打擊的對象。中國監(jiān)管部門也多次表態(tài),要進一步加大監(jiān)管執(zhí)法力度,對財務造假等惡性違法違規(guī)保持“零容忍”,嚴肅市場紀律,凈化市場環(huán)境。
其次,開展跨境監(jiān)管合作,需要解決什么問題?
對于“解決什么問題”,易會滿表示,在共同查處上市公司財務造假等違法違規(guī)行為方面,認真履行跨境監(jiān)管合作義務,按照國際組織的多邊執(zhí)法合作安排對外提供執(zhí)法協(xié)助,共同維護市場公平秩序,保護投資者合法權益。
筆者認為,在全球經(jīng)濟一體化和我國資本市場對外開放力度不斷加大的背景下,各個市場間的聯(lián)系會更加緊密。在這過程中,難免會有一些新的問題出現(xiàn),因此就必然會伴隨著跨境監(jiān)管合作的加強。加強跨境監(jiān)管,是打造公平、公正、公開、規(guī)范、透明的資本市場的必然之舉,是市場平穩(wěn)運行的重要前提,是維護廣大投資者合法權益的重要保障。
這也會給那些心存僥幸的違法違規(guī)人員敲響警鐘:在跨境監(jiān)管合作之下,只要違法了,肯定插翅難逃。
最后,開展跨境監(jiān)管合作,對我國資本市場會帶來什么影響?
筆者認為,這與“解決什么問題”有著不可分割的聯(lián)系。因為解決了問題,其影響才能顯現(xiàn),才能促使資本市場健康、有序運行及發(fā)展,才能確保我國資本市場向國際化、法治化、市場化方向邁進,才能真正提高我國資本市場的國際競爭力。
同時,市場環(huán)境好了,國際競爭力提升了,自然會吸引更多的境外長期資金進入。這對激發(fā)市場活力、提升市場信心、推動市場不斷走向成熟,是大有裨益的。
由此觀之,開展并加強與境外監(jiān)管機構(gòu)的合作,也有助于進一步改革和強化我國金融監(jiān)管體系,與國際金融市場接軌。
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