國海證券提示華訊投資重大風(fēng)險(xiǎn)

    證券時(shí)報(bào)記者 王蕊

    3月1日，針對深圳警方1月份查處華訊投資深圳分公司事件，主辦券商國海證券發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示公告。據(jù)悉，日前經(jīng)檢察機(jī)關(guān)依法批準(zhǔn)，警方已對包括華訊投資董事長周垂富在內(nèi)的12名經(jīng)營管理人員實(shí)施逮捕；對華訊投資控股股東、實(shí)際控制人李妮采取取保候?qū)彽拇胧?；對其他人員已解除刑事強(qiáng)制措施。

    國海證券表示，該風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)對華訊投資造成重大影響，截至目前，其主要辦公場所深圳分公司已被警方查處，大連總部及其余分公司停止展業(yè)。華訊投資持續(xù)經(jīng)營能力存在重大不確定性，實(shí)際控制人、董事長周垂富已被警方拘留，已無法履職，該公司存在重大治理風(fēng)險(xiǎn)。

    隨后，華訊投資公告稱，收到大連證監(jiān)局出具的罰單，對其采取責(zé)令改正并暫停新增客戶六個(gè)月的行政監(jiān)管措施。大連證監(jiān)局指出，2021年1月7日至1月26日，華訊投資實(shí)際控制人、高級(jí)管理人員及相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均處于失聯(lián)狀態(tài)，導(dǎo)致該公司已無法對業(yè)務(wù)合規(guī)與內(nèi)控進(jìn)行有效管理。