北特科技亂相：大股東持股恐違規(guī) 董秘減持曾被監(jiān)管關注

    ■本報記者 謝誠

    2017年實現(xiàn)凈利潤7317萬元，同比增長14.05%，擬募資9.66億元擴大新能源零配件項目規(guī)模，基本面看似向好的情況下，北特科技的股東們卻頻繁減持，其中二股東謝云臣在2017年到2018年期間減持公司總股本的1.66%之后，繼續(xù)宣布擬在2018年4月12日后的6個月內(nèi)通過集合競價方式減持不超過公司總股本的2%的股份。據(jù)公司7月13日最新公告顯示，4月12日到7月12日期間，謝云臣已通過上交所集中競價交易系統(tǒng)減持77萬股。

    值得注意的是，早在2014年年中，一汽前高管謝云臣入職北特科技并持股受到了廣泛質(zhì)疑，雖然在當年11月份，謝云臣就以個人原因為由辭去了公司總經(jīng)理職務，但其依然持有公司股票，至今仍為公司二股東。

    《證券日報》記者就此致電公司董秘徐鴻飛，其以公事繁忙為由讓記者聯(lián)系證券事務代表甄一男，但甄一男對記者表示，采訪內(nèi)容不專業(yè)，拒絕接受采訪。

    一汽原高管持股恐違規(guī)

    據(jù)查，謝云臣歷任一汽光洋轉向裝置有限公司（下稱“一汽光洋”）總經(jīng)理、一汽轎車公司長春齒輪廠廠長、一汽解放發(fā)動機公司（下稱“一汽發(fā)動機”）總經(jīng)理。2009年年初從一汽發(fā)動機離職后，當年4月份便加入上海北特金屬制品有限公司（北特科技前身）任總經(jīng)理。經(jīng)過進一步查詢，一汽光洋和一汽東機工減振器有限公司都是北特科技的重點客戶，且在2009年-2011年報告期內(nèi)均居于前五大客戶名單中。

    國務院辦公廳在2009年7月12日發(fā)布了《國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》（下稱“廉潔規(guī)定”），規(guī)定指出，國有企業(yè)領導人員不得在離職或者退休后三年內(nèi)，在與原任職企業(yè)有業(yè)務關系的私營企業(yè)、外資企業(yè)和中介機構擔任職務、投資入股，或者在上述企業(yè)或者機構從事、代理與原任職企業(yè)經(jīng)營業(yè)務相關的經(jīng)營活動。國有企業(yè)領導人員違反以上規(guī)定所列行為規(guī)范的，視情節(jié)輕重，由有關機構按照管理權限分別給予警示談話、調(diào)離崗位、降職、免職處理。應當追究紀律責任的，除適用前款規(guī)定外，視情節(jié)輕重，依照國家有關法律法規(guī)給予相應的處分。對于其中的共產(chǎn)黨員，視情節(jié)輕重，依照《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》給予相應的黨紀處分。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。獲取的不正當經(jīng)濟利益，應當責令清退。

    另外，依據(jù)《國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》國有企業(yè)領導人員是指國有獨資企業(yè)、國有控股企業(yè)（含國有獨資金融企業(yè)和國有控股金融企業(yè)）及其分支機構的領導班子成員。

    作為一汽前高管，謝云臣在離職數(shù)月內(nèi)便入職有業(yè)務關系的北特科技擔任高管，這已經(jīng)涉嫌違反廉潔規(guī)定。不僅如此，根據(jù)北特科技當時招股書顯示，2010年7月20日，北特科技董事長靳坤將其持有北特有限16.676%的股權以166.76萬元的價格轉讓給謝云臣，使其一躍成為北特科技的第二大股東。而根據(jù)最新公告顯示，在經(jīng)過數(shù)次的減持之后，截至2018年7月13日，謝云臣依然持有持有北特科技2685.5萬股，占公司總股本7.48%。

    對此，北京市盈科（無錫）律師事務所齊程軍接受《證券日報》記者采訪時表示，若國有企業(yè)領導人員在離職后三年內(nèi)入股或入職在原任職企業(yè)有業(yè)務關系的企業(yè)是違反相關規(guī)定的，應予以糾正；獲取的不正當經(jīng)濟利益，應當責令清退；給國有企業(yè)造成經(jīng)濟損失的，應當依據(jù)國家或者企業(yè)的有關規(guī)定承擔經(jīng)濟賠償責任。涉嫌犯罪的，應依法移送司法機關處理。齊程軍進一步強調(diào)，在原任職企業(yè)有業(yè)務關系企業(yè)入職、入股的人員，不論職務高低、股權多少，都不影響違反廉潔規(guī)定的判定。

    股東減持屢次違規(guī)

    不僅如此，除謝云臣任職和持股被質(zhì)疑以外，北特科技其他高管也曾存在過屢次違規(guī)減持和違規(guī)買賣的記錄。

    記者查閱歷史公告發(fā)現(xiàn)，時任北特科技高級管理人員的齊東勝在2017年1月20日至1月23日之間買賣公司股票構成短線交易，違反證券法等相關規(guī)則。北特科技在公告中表示其行為屬于誤操作，公司董事會給予齊東勝口頭警告，責令將其短線交易收益上交公司，同時責成其學習相關法律法規(guī)。

    2017年5月4號，上交所公布對北特科技董事會秘書徐鴻飛的監(jiān)管關注決定（下稱“決定”）。北特科技自2014年上市后至決定發(fā)布之日，時任董事陶萬垠、時任監(jiān)事曹憲彬、潘亞威、曹青、時任副總經(jīng)理齊東勝、蔡向東、劉春梅，以及時任董事會秘書徐鴻飛等8人，多次減持公司股份，累計減持公司股份206.02萬股。其中，時任董事會秘書徐鴻飛累計減持公司股份8.73萬股。

    決定中提到，北特科技董監(jiān)高的股份變動信息不僅未按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》相關規(guī)定及時在交易所公告，而且董秘徐鴻飛也未按照《股票上市規(guī)則》，組織董監(jiān)高學習有關持股變動相關規(guī)則，并公告其持股變動情況。上交所決定，對北特科技時任董事會秘書徐鴻飛予以監(jiān)管關注。