彰顯“上海智慧” 打擊證券違法 “上海方案”出臺

    進(jìn)一步落實(shí)“零容忍”要求，各地都有哪些創(chuàng)新“打法”？近日，隨著《上海市關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的方案》（下稱《上海方案》）正式印發(fā)，上海給出了時(shí)間表和具體做法。

    上海證監(jiān)局表示，《上海方案》的出臺，對于“零容忍”懲治證券期貨違法犯罪行為，維護(hù)上海資本市場秩序，進(jìn)一步保障上海資本市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，深入推進(jìn)上海國際金融中心建設(shè)、全力打造社會主義現(xiàn)代化引領(lǐng)區(qū)等國家戰(zhàn)略的實(shí)施，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

    上海證券報(bào)記者了解到，在2021年7月中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》基礎(chǔ)上，此次《上海方案》立足上海資本市場執(zhí)法司法實(shí)際，圍繞2022年、2025年兩個(gè)階段的工作目標(biāo)，規(guī)定了7個(gè)方面、26條具體落實(shí)舉措，體現(xiàn)了鮮明的“上海特色”。

    具體來看，《上海方案》著眼為科創(chuàng)板注冊制營造良好法治環(huán)境，提出將適時(shí)針對科創(chuàng)板注冊制中各類違法行為開展專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，針對投行業(yè)務(wù)領(lǐng)域開展重點(diǎn)執(zhí)法。結(jié)合全國人大常委會對上海市人大制定浦東新區(qū)法規(guī)的授權(quán)，《上海方案》提出，要推進(jìn)加強(qiáng)符合浦東改革創(chuàng)新實(shí)踐需要及上海國際金融中心要求的證券領(lǐng)域立法供給。積極助力國際金融資產(chǎn)交易平臺建設(shè)，建立健全配套跨境監(jiān)管執(zhí)法規(guī)則。

    圍繞深化資本市場改革，《上海方案》指出，要在健全證券民事賠償制度方面深化探索，加強(qiáng)證券監(jiān)管部門與司法機(jī)關(guān)在證券民事賠償訴訟中的協(xié)作，探索證券民事公益訴訟制度，開展證券行業(yè)仲裁制度試點(diǎn)。

    與此同時(shí)，《上海方案》還提出，要在強(qiáng)化市場約束機(jī)制方面先試先行，打造上市公司市場化退出“典型案例”，支持上市公司通過主動(dòng)退市、企業(yè)合并、重組上市等多元化渠道依法退出、出清；在提升證券執(zhí)法效能方面再出“新招”，建立公安機(jī)關(guān)、市場監(jiān)管、稅務(wù)、人民銀行等多部門常態(tài)化協(xié)查機(jī)制。

    為加快健全證券執(zhí)法司法體制機(jī)制，上海將把深化證券監(jiān)管部門與公安司法機(jī)關(guān)全方位的協(xié)同配合放在重要位置，部署在市金融穩(wěn)定協(xié)調(diào)聯(lián)席會議下增設(shè)“市打擊資本市場違法活動(dòng)協(xié)調(diào)工作小組”。

    此外，《上海方案》還提到，將依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)與有效防范化解風(fēng)險(xiǎn)、加強(qiáng)市場誠信建設(shè)相結(jié)合，要求市場監(jiān)管、公安、證券監(jiān)管等相關(guān)部門強(qiáng)化聯(lián)合執(zhí)法，堅(jiān)決清理非法證券業(yè)務(wù)；加強(qiáng)債券市場統(tǒng)一執(zhí)法和跨市場信息統(tǒng)籌監(jiān)管，嚴(yán)厲查處各類“逃廢債”行為。

    如何抓好落實(shí)？《上海方案》從四大方面展開：

    一是積極組織轄區(qū)有關(guān)部門、各市場主體學(xué)習(xí)《上海方案》出臺的重要意義，準(zhǔn)確把握主要內(nèi)容和任務(wù)要求，切實(shí)增強(qiáng)貫徹落實(shí)的自覺性和責(zé)任感。

    二是在全面推進(jìn)各項(xiàng)任務(wù)落地的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)抓好支持浦東新區(qū)金融領(lǐng)域立法、建立打擊資本市場違法活動(dòng)協(xié)調(diào)工作機(jī)制、強(qiáng)化國際金融資產(chǎn)交易平臺建設(shè)法治保障等具有“上海特色”任務(wù)的推進(jìn)，讓轄區(qū)資本市場切實(shí)感受到《上海方案》帶來的積極變化。

    三是發(fā)揮合力，規(guī)范發(fā)展。充分運(yùn)用協(xié)調(diào)工作小組這個(gè)平臺，各方加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)與理解支持，促進(jìn)《上海方案》相關(guān)工作協(xié)作內(nèi)容盡快落地落實(shí)落細(xì)，匯聚打擊證券違法活動(dòng)強(qiáng)大合力，為轄區(qū)市場規(guī)范健康發(fā)展提供有力保障。

    四是加強(qiáng)宣傳，營造氛圍。在法律法規(guī)發(fā)布實(shí)施、重大典型案例調(diào)查處罰、執(zhí)法司法體制機(jī)制專門化措施取得進(jìn)展等重要節(jié)點(diǎn)，主動(dòng)開展全方位、立體化的集中宣傳活動(dòng)，向市場明確傳遞“零容忍”的鮮明信號，全力維護(hù)資本市場健康穩(wěn)定和良好生態(tài)。