本報訊 (記者周尚伃)4月11日,《證券日報》記者從券商處獲悉,近日,中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中證協(xié)”)起草了《關(guān)于修改〈中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法〉的決定(征求意見稿)》,擬對《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法》部分條款進(jìn)行修改,并向各券商征求意見。
對于上述修改,中證協(xié)表示,是為深入貫徹黨中央關(guān)于堅持受賄行賄一起查的決策部署,以“零容忍”態(tài)度嚴(yán)厲懲治資本市場行賄行為。
具體來看,《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法》共八章、七十二條,本次中證協(xié)擬在第二十七條中增加一項“以賄賂手段干擾證券相關(guān)工作的”作為第五項。第二十七條修改為,“有下列情形之一的,從重采取自律措施,一、拒不配合調(diào)查,偽造、隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)材料的;二、對投訴人、舉報人等進(jìn)行打擊報復(fù)的;三、拒不整改或敷衍整改、虛假整改的;四、十二個月內(nèi)發(fā)生兩起以上同類違規(guī)行為的;五、以賄賂手段干擾證券相關(guān)工作的;六、其他從重情形。”
2019年底,中證協(xié)修訂《中國證券業(yè)協(xié)會自律管理措施和紀(jì)律處分實施辦法》,正式確立“查審分離”自律處分工作體制。2020年,經(jīng)進(jìn)一步調(diào)整完善,形成《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法(2020修訂)》。中證協(xié)表示,三年多來,這一工作體制運行有序,中證協(xié)自律措施實施法治化、科學(xué)化、公正度、透明度有了較大提升,但繁簡分流機制在實踐中仍存在一些待優(yōu)化問題,有必要在規(guī)則設(shè)計層面加以解決。至此,為保持與上位法、中證協(xié)其他自律規(guī)則的銜接適配,堅持自律管理與行政監(jiān)管的差異化定位,并進(jìn)一步優(yōu)化自律措施實施程序,保障協(xié)會有效履行自律管理職責(zé),維護(hù)自律管理對象正當(dāng)權(quán)利,2023年6月份,中證協(xié)修訂形成了《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法(2023修訂)》,調(diào)整部分自律措施、完善案件繁簡分流機制。
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