進(jìn)一步發(fā)揮基金做市商功能 上交所細(xì)化業(yè)務(wù)申請(qǐng)和受理流程

    本報(bào)記者 田鵬

    據(jù)上交所網(wǎng)站11月29日消息，為了進(jìn)一步發(fā)揮基金做市商功能，上交所對(duì)《上海證券交易所基金業(yè)務(wù)指南第2號(hào)——上市基金做市業(yè)務(wù)》（以下簡(jiǎn)稱《基金做市指引》）進(jìn)行了修訂，細(xì)化了業(yè)務(wù)申請(qǐng)和受理流程，優(yōu)化了做市評(píng)價(jià)指標(biāo)。

    修訂后的《基金做市指引》自2023年12月1日起實(shí)施。同時(shí)，上交所于2022年11月30日發(fā)布的《上海證券交易所基金業(yè)務(wù)指南第2號(hào)——上市基金做市業(yè)務(wù)（2022年第二次修訂）》廢止。

    據(jù)悉，《基金做市指引》主要內(nèi)容包括基金做市業(yè)務(wù)的總體要求、業(yè)務(wù)申請(qǐng)條件與受理流程、基金做市商的報(bào)價(jià)義務(wù)、權(quán)利、評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)與內(nèi)部控制、監(jiān)督管理等方面。

    其中，針對(duì)業(yè)務(wù)申請(qǐng)條件，《基金做市指引》明確，證券公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、信托公司、基金管理公司、財(cái)務(wù)公司等專業(yè)機(jī)構(gòu)及其子公司，或上交所認(rèn)可的其他專業(yè)機(jī)構(gòu)，可向上交所申請(qǐng)成為基金做市商。

    需要注意的是，專業(yè)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)成為上交所基金做市商需要滿足以下條件：擬申請(qǐng)機(jī)構(gòu)為證券公司的，須取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的證券做市交易業(yè)務(wù)許可；具備開展做市業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員和技術(shù)系統(tǒng)；以自有資金開展做市業(yè)務(wù)；制定完備的做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案、業(yè)務(wù)管理辦法、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、應(yīng)急預(yù)案等有關(guān)內(nèi)部管理制度；過(guò)去一年內(nèi)未因做市業(yè)務(wù)的違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或上交所采取監(jiān)管措施、紀(jì)律處分或行政處罰；中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上交所規(guī)定的其他條件。

    上交所網(wǎng)站顯示，截至目前，上交所共有包括中金公司、中信證券、中信建投證券以及華泰證券等在內(nèi)的20家基金做市商。

    此外，《基金做市指引》圍繞受理流程，提出申請(qǐng)機(jī)構(gòu)符合條件且材料齊備的，上交所于文件齊備后的5個(gè)交易日內(nèi)組織專項(xiàng)檢查和技術(shù)測(cè)試。機(jī)構(gòu)通過(guò)專項(xiàng)檢查和技術(shù)測(cè)試的，上交所于10個(gè)交易日內(nèi)作出決定，并通知申請(qǐng)人。對(duì)機(jī)構(gòu)開展的專項(xiàng)檢查和技術(shù)測(cè)試不計(jì)入上述期限。做市商申請(qǐng)通過(guò)的，上交所將向市場(chǎng)公告。

    同時(shí)，《基金做市指引》規(guī)定，取得上交所同意成為主做市商的專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到上交所通知后及時(shí)與上交所簽訂做市商協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。未簽訂做市商協(xié)議的，不得以主做市商身份提供做市服務(wù)。若協(xié)議內(nèi)容有補(bǔ)充或變更，須簽訂補(bǔ)充協(xié)議予以更新。