證監(jiān)會(huì)：稽查執(zhí)法要“長牙帶刺” 進(jìn)一步完善資本市場財(cái)務(wù)造假綜合懲防體系

    本報(bào)記者 吳曉璐

    見習(xí)記者 毛藝融

    據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)11月10日消息，近日，證監(jiān)會(huì)召開稽查辦案表彰獎(jiǎng)勵(lì)會(huì)，深入貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議精神，表彰稽查有功集體和個(gè)人，圍繞全面加強(qiáng)監(jiān)管、有效防范化解風(fēng)險(xiǎn)，深入分析交流當(dāng)前稽查執(zhí)法面臨的形勢任務(wù)，研究下一步工作思路和舉措。證監(jiān)會(huì)黨委書記、主席易會(huì)滿出席會(huì)議并發(fā)表講話。證監(jiān)會(huì)黨委委員、副主席李超，中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組組長、黨委委員樊大志出席會(huì)議，證監(jiān)會(huì)黨委委員、副主席陳華平主持會(huì)議。

    會(huì)議認(rèn)為，近年來，證監(jiān)會(huì)稽查系統(tǒng)認(rèn)真落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署和會(huì)黨委重點(diǎn)工作安排，服務(wù)中心、忠實(shí)履職，在“零容忍”懲治證券違法犯罪、凈化資本市場生態(tài)方面發(fā)揮了“主力軍”作用，作出了重大貢獻(xiàn)，為建設(shè)中國特色現(xiàn)代資本市場提供了有力的法治保障。

    會(huì)議指出，要把講政治的要求切實(shí)體現(xiàn)在稽查執(zhí)法各環(huán)節(jié)全流程，按照中央金融工作會(huì)議部署要求，圍繞證監(jiān)會(huì)黨委中心工作，將打擊違法行為與精準(zhǔn)有效防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)相結(jié)合，處理好“權(quán)與責(zé)”“快與穩(wěn)”關(guān)系。證監(jiān)會(huì)稽查系統(tǒng)要在思想觀念和行動(dòng)上來一個(gè)大轉(zhuǎn)變，深入查找短板弱項(xiàng)，明確進(jìn)一步改進(jìn)工作的思路和舉措，重點(diǎn)把握好以下五個(gè)原則。

    一是強(qiáng)化政治引領(lǐng)。牢牢把握監(jiān)管執(zhí)法的政治性、人民性，深入貫徹“八個(gè)堅(jiān)持”，始終從政治的高度和資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定全局出發(fā)，按照中央金融工作會(huì)議部署，緊盯嚴(yán)重干擾資本市場重大改革實(shí)施、影響市場平穩(wěn)運(yùn)行、侵害投資者合法權(quán)益的大案要案，依法從嚴(yán)懲處，強(qiáng)化執(zhí)法震懾，穩(wěn)定市場預(yù)期。

    二是堅(jiān)持系統(tǒng)觀念?；閳?zhí)法工作要服從服務(wù)于整體監(jiān)管目標(biāo)，加強(qiáng)統(tǒng)一指揮、統(tǒng)籌調(diào)度，用足用好專門稽查力量，深化稽查執(zhí)法與日常監(jiān)管的協(xié)同配合，形成監(jiān)管執(zhí)法合力。

    三是保持嚴(yán)的基調(diào)。“活躍資本市場，提振投資者信心”必須堅(jiān)持“零容忍”執(zhí)法不動(dòng)搖、不松懈，稽查執(zhí)法要“長牙帶刺”，以全面加強(qiáng)監(jiān)管為重點(diǎn)，依法查處欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、操縱市場、違規(guī)減持等重大違法行為，營造良好市場環(huán)境，切實(shí)增強(qiáng)市場信心。

    四是樹牢公正理念。不斷提升執(zhí)法規(guī)范化水平，統(tǒng)一執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)和尺度，最大限度地限制自由裁量空間，讓資本市場參與各方在每一個(gè)案件中感受到公平正義。

    五是增強(qiáng)治理功能。正確處理“懲罰”與“治理”的關(guān)系，在讓違法者付出應(yīng)有代價(jià)的同時(shí)，切實(shí)發(fā)揮監(jiān)管執(zhí)法“治理”功能，推動(dòng)建章立制、查缺補(bǔ)漏，消除盲區(qū)。

    會(huì)議強(qiáng)調(diào)，強(qiáng)化“零容忍”執(zhí)法是建設(shè)中國特色現(xiàn)代資本市場政策框架的重要組成部分，對走好中國特色現(xiàn)代資本市場發(fā)展之路至關(guān)重要。證監(jiān)會(huì)稽查系統(tǒng)要深入學(xué)習(xí)貫徹中央金融工作會(huì)議精神，緊緊圍繞加快建設(shè)金融強(qiáng)國的目標(biāo)，發(fā)揚(yáng)斗爭精神，增強(qiáng)斗爭本領(lǐng)，進(jìn)一步做好稽查執(zhí)法工作。

    一是壓實(shí)線索發(fā)現(xiàn)責(zé)任，立足打早打小，強(qiáng)化違法違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)能力，提升執(zhí)法的精準(zhǔn)性、及時(shí)性、有效性。

    二是提升案件查辦質(zhì)效，通過抓重大案件辦理，抓全流程質(zhì)量管控，形成重點(diǎn)突出、程序嚴(yán)密、指導(dǎo)有力、監(jiān)督有效的辦案格局。

    三是增強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法合力，優(yōu)化行政執(zhí)法與刑事司法的銜接配合，進(jìn)一步完善資本市場財(cái)務(wù)造假綜合懲防體系。

    四是加大執(zhí)法宣傳力度，強(qiáng)化稽查執(zhí)法的“懲治”“預(yù)防”“教育”功能，充分發(fā)揮“辦理一案，教育一片，宣傳一次，震懾一方”的積極作用。

    五是推進(jìn)科技執(zhí)法建設(shè)，加強(qiáng)數(shù)據(jù)信息的共享運(yùn)用，提升執(zhí)法的數(shù)字化管理水平，豐富辦案工具箱。

    六是加強(qiáng)稽查隊(duì)伍建設(shè)，以“政治過硬、能力過硬、作風(fēng)過硬”為標(biāo)準(zhǔn)，提升專業(yè)履職能力，強(qiáng)化紀(jì)律作風(fēng)建設(shè)，努力鍛造一支忠誠干凈擔(dān)當(dāng)?shù)母咚刭|(zhì)專業(yè)化稽查干部隊(duì)伍。

（編輯 何帆）