證監(jiān)會：吸引更多境外機構(gòu)到內(nèi)地資本市場展業(yè)

    本報記者 張歆 吳曉璐

    11月7日，在由香港金融管理局主辦的、以“駕馭復(fù)雜的環(huán)境”為主題的國際金融領(lǐng)袖投資峰會上，中國證監(jiān)會副主席王建軍表示，近年來，內(nèi)地資本市場的雙向開放成果非常豐碩。中國證監(jiān)會將落實好中央的決策部署，進一步加強跟境外市場的互聯(lián)互通，落實好境外上市新規(guī)，優(yōu)化QFII制度，吸引更多的境外機構(gòu)到內(nèi)地資本市場展業(yè)。同時，積極參與資本市場國際治理，不斷深化資本市場制度型開放。

    在支持香港資本市場發(fā)展方面，王建軍表示，將落實好境外上市新規(guī)，讓內(nèi)地企業(yè)更加便捷高效到香港上市；將進一步深化互聯(lián)互通機制，在對技術(shù)、規(guī)則和監(jiān)管做好安排后，盡快推動大宗交易納入互聯(lián)互通，在港股通中增設(shè)人民幣股票交易柜臺；根據(jù)市場發(fā)展需要，在香港市場推出國債期貨和相關(guān)股指期權(quán)等；加強跟香港的監(jiān)管合作，打擊市場違法違規(guī)行為。

    進一步加強與境外市場互聯(lián)互通

    王建軍表示，對外開放是我國的一項基本國策，這是我國經(jīng)濟騰飛、全面建成小康社會的法寶，也必然是我們強國建設(shè)、民族復(fù)興的必由之路。內(nèi)地資本市場本身就是改革開放的產(chǎn)物，并且依靠著改革開放不斷發(fā)展壯大，所以資本市場未來的改革開放，一定會和我國改革開放的大局一樣，必然會越來越開放。

    近年來，內(nèi)地資本市場的雙向開放成果非常豐碩。據(jù)王建軍介紹，首先，在行業(yè)開放上，已經(jīng)取消了對機構(gòu)外資持股比例的限制。今年，中國證監(jiān)會新批了1家外商獨資證券公司，3家外商獨資基金公司，1家獨資期貨公司，2家合資基金公司轉(zhuǎn)為獨資。到目前為止，外商獨資或合資的證券公司已經(jīng)達到18家，基金公司達到51家。此外，證監(jiān)會也在依法合規(guī)地審批其他外商機構(gòu)的申請。

    在產(chǎn)品開放上，近幾年，中國證監(jiān)會打通了中日、中新、深港、滬港ETF互通，現(xiàn)在已經(jīng)有20只互聯(lián)互通ETF產(chǎn)品。

    在跨境投融資方面，把原來的滬倫通機制在境內(nèi)拓展到了深交所，境外拓展到德國和瑞士，現(xiàn)在已經(jīng)有20多家公司通過新機制發(fā)行了GDR。今年3月份中國證監(jiān)會實施了境外上市新規(guī)，讓內(nèi)地企業(yè)到境外上市的過程更加透明，結(jié)果也更加可預(yù)期。

    為了保障開放的順暢安全，中國證監(jiān)會加大了跟世界各國的監(jiān)管合作。在IOSCO（國際證監(jiān)會組織）多邊備忘錄框架下，中國證監(jiān)會現(xiàn)在已與近70個國家或地區(qū)證券期貨監(jiān)管機構(gòu)簽署了雙邊合作備忘錄，跟美國達成了審計監(jiān)管合作協(xié)議，探索出了相互尊重、平等對待、專業(yè)合作的新路子，特別是跟香港各個監(jiān)管機構(gòu)，無論是從高層還是工作層面，都建立了非常密切的合作關(guān)系。

    王建軍表示，剛剛結(jié)束的中央金融工作會議明確提出，“穩(wěn)步擴大金融領(lǐng)域制度型開放，提升跨境投融資便利化，吸引更多外資金融機構(gòu)和長期資本來華展業(yè)興業(yè)”。中國證監(jiān)會一定會落實好中央的決策部署，進一步加強與境外市場的互聯(lián)互通，落實好境外上市新規(guī)，優(yōu)化QFII制度，吸引更多的境外機構(gòu)到內(nèi)地資本市場展業(yè)，我們也會積極地參與資本市場的國際治理，來不斷地深化資本市場的制度型開放。

    王建軍表示，在開放方面，我們的祖先在辦市場的時候，就有非常開放的胸懷，早在神農(nóng)氏時代，就提出“日中為市，致天下之民，聚之天下之貨，交易而退，各得其所”。

    “今天建設(shè)現(xiàn)代的資本市場，當然也有這樣的追求，我們會努力把市場規(guī)則，特別是對外開放制度，建設(shè)得更加健全，更加完善。我們要把市場的貨，搞得多多的，要聚天下之貨；把市場的人，搞得多多的，吸引天下的投資者。我們要讓世界各國的投資者愿意來、留得下，還要能發(fā)展。”王建軍說。

    全力支持香港國際金融中心

    地位鞏固和提升

    在支持香港資本市場方面，王建軍表示，中央金融工作會議提出，“鞏固提升香港國際金融中心地位”。中國證監(jiān)會在支持香港資本市場、支持香港國際金融中心建設(shè)方面，義不容辭。

    “實際上，我們跟香港資本市場之間的合作，一直都是非常緊密的。”王建軍表示，正是因為雙方這種親密精誠的合作，促進了兩地資本市場不斷的發(fā)展。特別是近些年來，在雙方的共同努力下，出臺了一系列的措施，或者說創(chuàng)新，推動了香港市場的快速發(fā)展。

    比如滬深港通，這是世界金融創(chuàng)新的精彩故事，也是資本市場踐行“一國兩制”的精彩故事，并且這個故事還在不斷演繹新的篇章。雙方在持續(xù)優(yōu)化滬深港通交易結(jié)算安排，不斷豐富滬深港通投資標的。今年3月份，又擴大了滬深港通股票標的，這次擴大之后，滬深港通對三所的市值覆蓋率大幅提升，現(xiàn)在對港交所的市值覆蓋率是81%，對深交所的市值覆蓋率是86%，對上交所的市值覆蓋率是91%。

    據(jù)王建軍介紹，現(xiàn)在香港名副其實成了中概股的主場。中概股家數(shù)占了港交所上市公司的五成，市值占了七成，交易量占了八成。今年3月份，境外上市新規(guī)落地，從3月份到10月份，證監(jiān)會備案了51家，其中有34家都是到港交所上市，所以內(nèi)地企業(yè)到香港上市源源不斷。

    另外，雙方在產(chǎn)品的合作、基金的合作都非常順暢，尤其是中國證監(jiān)會還支持香港推出與A股相關(guān)的股指期貨，也就是富時中國A50指數(shù)期貨。中國證監(jiān)會還支持內(nèi)地的行業(yè)機構(gòu)利用香港來走出去，現(xiàn)在內(nèi)地有近80家證券基金期貨機構(gòu)在香港展業(yè)，把香港作為他們國際化的根據(jù)地。這些措施都極大增強了香港市場的活力，極大地增強了香港市場的國際競爭力。

    王建軍表示，展望未來，只要有利于香港資本市場的事情，有利于香港國際金融中心地位鞏固和提升的事情，中國證監(jiān)會都會繼續(xù)全力以赴。

    首先，落實好境外上市新規(guī)，讓內(nèi)地的企業(yè)更加便捷高效到香港上市。第二，進一步深化互聯(lián)互通。前期大宗交易納入互聯(lián)互通，雙方都已經(jīng)達成了共識，雙方現(xiàn)在正在對技術(shù)、規(guī)則和監(jiān)管作出安排，等協(xié)調(diào)好之后，會盡快推出來。人民幣股票交易柜臺也正在研究中，論證成型之后，也將積極推動納入。此外，會根據(jù)市場的發(fā)展需要，在香港市場推出國債期貨和相關(guān)股指期權(quán)。

    “當然，在這個過程當中，我們會努力加強跟香港監(jiān)管合作，打擊市場違法違規(guī)，維護兩地正常的市場秩序，保護好廣大投資者的合法權(quán)益。香港是東方之珠，正在由治及興。我堅定的相信，經(jīng)歷過風雨的東方之珠，不僅會風采依然，而且一定會更加出彩。”王建軍說。