證監(jiān)會回應(yīng)“上市證券公司再融資行為” 關(guān)注融資必要性合理性 把好股票發(fā)行入口關(guān)

    中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人1月3日答記者問時表示，近期，有上市證券公司公告實施再融資，證監(jiān)會關(guān)注到有關(guān)上市證券公司再融資行為。證監(jiān)會在審核中將充分關(guān)注上市證券公司融資的必要性、合理性，把好股票發(fā)行入口關(guān)。

    “證監(jiān)會一直倡導(dǎo)證券公司自身必須聚焦主責(zé)主業(yè)，樹牢合規(guī)風(fēng)控意識，堅持穩(wěn)健經(jīng)營，走資本節(jié)約型、高質(zhì)量發(fā)展的新路，發(fā)揮好資本市場‘看門人’作用。”證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，作為已上市的證券公司，更應(yīng)該為市場樹立標桿，提高公司治理質(zhì)效，結(jié)合股東回報和價值創(chuàng)造能力、自身經(jīng)營狀況、市場發(fā)展戰(zhàn)略等合理確定融資計劃及方式，董事會和股東大會要統(tǒng)籌平衡，審慎決策，切實維護各類投資者特別是中小投資者合法權(quán)益。同時，證監(jiān)會也會支持證券公司合理融資，更好發(fā)揮證券公司對實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的功能作用。

    證監(jiān)會新聞發(fā)言人指出，證監(jiān)會將深入學(xué)習(xí)宣傳貫徹黨的二十大和中央經(jīng)濟工作會議精神，著力建設(shè)中國特色現(xiàn)代資本市場，引導(dǎo)樹立“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化，審核中將充分關(guān)注上市證券公司融資的必要性、合理性，把好股票發(fā)行入口關(guān)。

    2022年12月30日，華泰證券發(fā)布配股發(fā)行預(yù)案，公司擬按照每10股配售3股的比例向A股、H股股東公開配售新股，募集資金規(guī)模不超過280億元，用于補充公司資本金和營運資金。

    2022年以來，上市券商融資步伐加速，有8家上市券商實施再融資。業(yè)內(nèi)人士分析，券商加速融資，一方面是由于券商行業(yè)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)競爭進一步加劇、通道業(yè)務(wù)利潤大幅壓縮、創(chuàng)新業(yè)務(wù)快速增長，券商必須有充足的資本支持業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、推動業(yè)務(wù)創(chuàng)新。另一方面，券商凈資本水平和風(fēng)控能力息息相關(guān)。資本實力既是決定證券公司競爭地位、盈利能力、發(fā)展?jié)摿Φ年P(guān)鍵因素，也是證券公司防范和化解風(fēng)險、實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營的重要基礎(chǔ)。