穩(wěn)中求進(jìn)開新局 守正創(chuàng)新譜新篇——北京證券交易所、全國股轉(zhuǎn)公司2023年新年致辭

    歲序常易，華章日新。歲月的年輪鐫刻著2022年奮斗的足跡，歷史的畫卷又將翻開2023年夢想的新篇。新年的鐘聲慷慨如歌，鼓舞我們在新征程上勇毅前行。值此辭舊迎新的時刻，我們向一直關(guān)心支持北交所和新三板改革發(fā)展的市場參與者、相關(guān)單位和各界人士，致以崇高的敬意和衷心的感謝！

    2022年是黨和國家歷史上具有里程碑意義的一年。黨的二十大勝利召開，擘畫了全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家的宏偉藍(lán)圖。面對風(fēng)高浪急的國際環(huán)境和艱巨繁重的國內(nèi)改革發(fā)展穩(wěn)定任務(wù)，以習(xí)近平同志為核心的黨中央統(tǒng)籌國內(nèi)國際兩個大局，統(tǒng)籌疫情防控和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，統(tǒng)籌發(fā)展和安全，推動發(fā)展質(zhì)量穩(wěn)步提升，取得了殊為不易的成績。2022年也是北交所、新三板市場發(fā)展歷程中極不平凡的一年。我們以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，在中國證監(jiān)會黨委的堅強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，把深化新三板改革、高質(zhì)量建設(shè)北交所的職責(zé)使命記在心上、扛在肩上，強(qiáng)化系統(tǒng)觀念，堅持守正創(chuàng)新，推動重點(diǎn)突破，以攻堅克難、一抓到底的政治擔(dān)當(dāng)，堅定不移推進(jìn)市場建設(shè)各項工作，打造服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地實現(xiàn)良好開局。

    這一年，我們堅定不移強(qiáng)化政治引領(lǐng)。把學(xué)習(xí)宣傳貫徹黨的二十大精神作為首要政治任務(wù)，深刻領(lǐng)悟“兩個確立”的決定性意義，增強(qiáng)“四個意識”、堅定“四個自信”、做到“兩個維護(hù)”，切實把思想和行動統(tǒng)一到黨中央對形勢的判斷和決策部署上來。時刻牢記交易（場）所的政治屬性和國家屬性，堅持從政治高度認(rèn)識和謀劃市場建設(shè)工作，主動融入國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展大局和資本市場改革發(fā)展全局，切實將黨中央、國務(wù)院決策部署和證監(jiān)會黨委工作要求落到實處。按照證監(jiān)會黨委統(tǒng)一部署，從嚴(yán)從實推進(jìn)中央巡視整改工作，自覺堅持和加強(qiáng)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，從政治上、思想上、組織上、作風(fēng)上、紀(jì)律上全面強(qiáng)化嚴(yán)的氛圍。

    這一年，我們堅定不移推進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展。按照“夯實基礎(chǔ)、豐富功能、辦出特色、完善生態(tài)”的思路，研究形成“十四五”期間市場創(chuàng)新發(fā)展方案，制定實施企業(yè)強(qiáng)市、產(chǎn)品多元、投融平衡、市場對接、服務(wù)興市、治理提升六大戰(zhàn)略。堅持服務(wù)前移，持續(xù)提升發(fā)行上市審核質(zhì)效，啟動直聯(lián)審核機(jī)制，初步聚集了一批創(chuàng)新能力強(qiáng)、科技成色足的中小企業(yè)。促進(jìn)市場功能完善，以政府債為突破口，實現(xiàn)北交所債券市場平穩(wěn)起步。聚焦一二級市場均衡發(fā)展，大力推動各類資金入市，引導(dǎo)公募基金設(shè)立主題基金、指數(shù)基金產(chǎn)品，以投資者需求為導(dǎo)向豐富交易制度工具，發(fā)布實施融資融券規(guī)則，就混合交易規(guī)則公開征求意見，上線北證50指數(shù)，下調(diào)交易經(jīng)手費(fèi)，市場活力韌性得到提升。持續(xù)深化新三板改革，優(yōu)化掛牌公司分層管理機(jī)制，加強(qiáng)與區(qū)域股權(quán)市場對接，完善支持企業(yè)持續(xù)成長的服務(wù)鏈條。

    這一年，我們堅定不移提升監(jiān)管服務(wù)效能。建立公司掛牌以來全鏈條監(jiān)管檔案，緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”，開展上市公司規(guī)范運(yùn)作專項行動、創(chuàng)新層“強(qiáng)基行動”和掛牌公司治理專項自查，促進(jìn)提高上市掛牌公司質(zhì)量。堅持規(guī)范監(jiān)管、透明監(jiān)管理念，完善監(jiān)管制度機(jī)制，制定異常交易監(jiān)控細(xì)則及紀(jì)律處分實施標(biāo)準(zhǔn)，堅決懲治內(nèi)幕交易、市場操縱等違法違規(guī)行為，塑造嚴(yán)肅監(jiān)管氛圍，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益。強(qiáng)化寓監(jiān)管于服務(wù)，拓寬直聯(lián)服務(wù)公司至2000余家，加強(qiáng)一對一經(jīng)營狀況跟蹤與業(yè)務(wù)指導(dǎo)，組織分主題、分主體市場培訓(xùn)，提高企業(yè)規(guī)范發(fā)展內(nèi)生能力。堅持夯實中介“看門人”職責(zé)，督促提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。堅持向科技要效能，加大智能監(jiān)管系統(tǒng)建設(shè)，持續(xù)提升監(jiān)管數(shù)字化、智能化水平。

    這一年，我們堅定不移維護(hù)市場穩(wěn)定。落實關(guān)于資本市場風(fēng)險預(yù)防預(yù)警處置問責(zé)制度的要求，持續(xù)提升風(fēng)險研判、監(jiān)測、預(yù)警、應(yīng)對能力。統(tǒng)籌疫情防控和支持實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，關(guān)注新冠疫情下企業(yè)恢復(fù)發(fā)展情況，先后推出“服務(wù)18條”和“服務(wù)24條”，減免北交所全部上市公司年費(fèi)和受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)掛牌企業(yè)初費(fèi)年費(fèi)，全年免收費(fèi)用超6000萬元，切實為企業(yè)紓困解難。加強(qiáng)上市掛牌公司風(fēng)險分類管理，強(qiáng)化二級市場交易監(jiān)控，加強(qiáng)內(nèi)外部協(xié)同穩(wěn)妥處置重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險，維護(hù)了市場平穩(wěn)運(yùn)行。建立安全生產(chǎn)清單化管理機(jī)制，不斷提高技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行安全性、穩(wěn)定性和連續(xù)性，制定實施黨的二十大等重要時點(diǎn)專項保障方案，確保了業(yè)務(wù)安全有序運(yùn)轉(zhuǎn)。

    經(jīng)過一年的努力，北交所、新三板市場結(jié)構(gòu)功能進(jìn)一步完善，運(yùn)行質(zhì)量顯著改善，各方共識不斷凝聚，共享共建合力加速形成。截至2022年底，北交所上市公司162家，公司數(shù)量同比增長近一倍；服務(wù)中小企業(yè)直接融資功能有效發(fā)揮，全市場股票融資399.28億元，同比增長超四成；全市場合格投資者超526萬戶，600余只跨市場基金產(chǎn)品參與北交所投資；市場功能由單一股票市場拓展至債券市場，服務(wù)國債、地方政府債券發(fā)行超9500億元。新三板創(chuàng)新層公司數(shù)量首次超過1700家，新增掛牌公司數(shù)量質(zhì)量顯著提升，全年新增掛牌公司270家，同比增長近兩倍，其中超六成符合北交所上市財務(wù)條件。

    潮起海天闊，揚(yáng)帆正當(dāng)時。回首2022，面對復(fù)雜嚴(yán)峻的內(nèi)外部形勢，市場各項成績的取得實屬不易，離不開各方的大力支持和積極參與。展望2023，北交所將從起步初期邁入提質(zhì)增效、強(qiáng)化功能的新階段，打造服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地面臨新形勢新任務(wù)。黨的二十大明確要求支持中小微企業(yè)發(fā)展、加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，健全資本市場功能、提高直接融資比重。中央經(jīng)濟(jì)會議進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了要加大對小微企業(yè)、科技創(chuàng)新、綠色發(fā)展等領(lǐng)域的支持力度，加快建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系，著力補(bǔ)強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈薄弱環(huán)節(jié)，切實落實“兩個毫不動搖”。高質(zhì)量建設(shè)北交所、新三板使命在肩，機(jī)遇廣闊。

    征塵未洗戰(zhàn)鼓催，策馬揚(yáng)鞭再奮蹄。立足新起點(diǎn)，我們將以黨的二十大精神為引領(lǐng)，在中國證監(jiān)會黨委的堅強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，堅持建設(shè)中國特色現(xiàn)代資本市場的發(fā)展方向，堅持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，持之以恒加強(qiáng)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，以改革為動力，以轉(zhuǎn)型提質(zhì)效，以服務(wù)促發(fā)展，推動各項工作再上新臺階。聚焦“科技”“中小”“民營”三個關(guān)鍵，提高市場準(zhǔn)入的行業(yè)包容度，系統(tǒng)完善發(fā)行承銷制度，堅持量質(zhì)并舉推進(jìn)常態(tài)化發(fā)行上市；以更大投入加強(qiáng)投資端建設(shè)，提高流動性和估值定價水平，推動市場交易規(guī)模、市值規(guī)模與上市公司數(shù)量規(guī)模同步高質(zhì)量擴(kuò)容；按照交易所發(fā)展的一般規(guī)律和基礎(chǔ)功能配置，進(jìn)一步“擴(kuò)品種”、“拓功能”；持續(xù)提升監(jiān)管服務(wù)質(zhì)效，提高上市掛牌公司質(zhì)量；堅決筑牢風(fēng)險防線，切實維護(hù)市場平穩(wěn)運(yùn)行。我們將發(fā)揚(yáng)擔(dān)當(dāng)意識、責(zé)任意識、機(jī)遇意識、服務(wù)意識，以時不我待的緊迫感、擔(dān)當(dāng)實干的責(zé)任感，扎扎實實辦好自己的事，以實際行動為全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家開好局起好步積極貢獻(xiàn)力量。