證監(jiān)會推進(jìn)非法跨境展業(yè)整治工作！富途控股、老虎證券回應(yīng)：配合整改

    本報(bào)記者 吳曉璐

    中國證監(jiān)會網(wǎng)站12月30日消息，中國證監(jiān)會推進(jìn)富途控股、老虎證券非法跨境展業(yè)整治工作。當(dāng)日，富途控股和老虎證券美股盤前股價(jià)跳水，最大跌幅超過30%。

    富途控股和老虎證券當(dāng)日晚間均做出回應(yīng)，將按照中國證監(jiān)會的要求配合整改。

圖片來源：證監(jiān)會網(wǎng)站截圖

    構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)

    中國證監(jiān)會表示，近年來，富途控股有限公司（簡稱“富途控股”）、UP Fintech Holding Limited（簡稱“老虎證券”）未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，面向境內(nèi)投資者開展跨境證券業(yè)務(wù)，根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

    2021年10月15日，中國證監(jiān)會通過媒體發(fā)聲表明監(jiān)管態(tài)度，即此類境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的跨境證券業(yè)務(wù)不符合《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)規(guī)定，將依法對此類活動予以規(guī)范。

    2021年11月11日，中國證監(jiān)會對富途控股、老虎證券高管進(jìn)行了監(jiān)管約談，明確了中國證監(jiān)會監(jiān)管態(tài)度，要求其依法規(guī)范面向境內(nèi)投資者的跨境證券業(yè)務(wù)。

    今年2月份，中國人民銀行金融穩(wěn)定局局長孫天琦在《中國金融》刊文表示，部分境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在未取得境內(nèi)相關(guān)牌照、僅持有境外牌照的情況下，利用互聯(lián)網(wǎng)平臺向境內(nèi)投資者提供境外證券投資服務(wù)，屬于“跨境交付”范疇，超出了我國在服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定框架下的開放承諾。從業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)看，這些跨境互聯(lián)網(wǎng)券商應(yīng)認(rèn)定為在我國境內(nèi)“無照駕駛”，涉嫌非法金融活動，這種定性與資本項(xiàng)目是否完全可兌換無關(guān)。

    依法取締增量非法業(yè)務(wù)活動

    妥善處理存量業(yè)務(wù)

    按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，中國證監(jiān)會擬要求富途控股、老虎證券對上述違法違規(guī)行為進(jìn)行整改。

    一是依法取締增量非法業(yè)務(wù)活動。禁止招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶、開立新賬戶。

    二是妥善處理存量業(yè)務(wù)。為維護(hù)市場平穩(wěn)，允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機(jī)構(gòu)開展交易，但禁止境外機(jī)構(gòu)接受違反我國外匯管理規(guī)定的增量資金轉(zhuǎn)入此類投資者賬戶。

    中國證監(jiān)會表示，將責(zé)成相關(guān)派出機(jī)構(gòu)對富途控股、老虎證券進(jìn)行現(xiàn)場核查、督促整改，并視整改情況采取進(jìn)一步監(jiān)管措施。

    富途控股、老虎證券雙雙回應(yīng)

    配合整改

    當(dāng)日晚間，富途控股做出回應(yīng)。富途控股公開表示，“感謝大家對富途的關(guān)心和關(guān)注。就中國證監(jiān)會于2022年12月30日發(fā)布的關(guān)于推進(jìn)富途跨境展業(yè)整治工作的消息，我司將嚴(yán)格按照監(jiān)管的要求配合相應(yīng)整改工作，同時亦會依照中國證監(jiān)會的要求，全力服務(wù)好所有存量境內(nèi)投資者，繼續(xù)為大家提供優(yōu)質(zhì)的交易服務(wù)。”

    “富途將持續(xù)加大國際化的步伐，保持初心，為更多的全球投資者提供更加優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)。同時，富途亦會積極與中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)溝通依法規(guī)范面向中國境內(nèi)投資者的跨境證券業(yè)務(wù)的具體方式。”富途控股表示。

    老虎證券表示，公司已關(guān)注到中國證監(jiān)會發(fā)布的跨境展業(yè)整治工作相關(guān)信息。一直以來，公司高度重視全球的合規(guī)與監(jiān)管要求，公司在中國香港、澳大利亞、新西蘭、美國、新加坡等國家和地區(qū)持有63張金融牌照與資質(zhì)，新增客戶中九成來自上述國家或地區(qū)。老虎國際將按照中國證監(jiān)會有關(guān)要求，繼續(xù)依法合規(guī)服務(wù)存量客戶，積極配合核查，遏制境內(nèi)投資者增量，全面做好整改工作。

（編輯 孫倩）