深交所就資產(chǎn)支持證券業(yè)務(wù)規(guī)則公開征求意見

    本報記者 郭冀川

    12月2日，深交所官網(wǎng)消息顯示，為進(jìn)一步支持、規(guī)范資產(chǎn)支持證券業(yè)務(wù)發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，深交所在《資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引（2014年修訂）》等現(xiàn)行業(yè)務(wù)規(guī)則基礎(chǔ)上，結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r，整理形成《深圳證券交易所資產(chǎn)支持證券業(yè)務(wù)規(guī)則》（以下簡稱《ABS業(yè)務(wù)規(guī)則》），并向社會公開征求意見，截止時間為2022年12月9日。

    《ABS業(yè)務(wù)規(guī)則》是資產(chǎn)支持證券的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)規(guī)則，對其掛牌條件確認(rèn)、發(fā)行、掛牌及存續(xù)期管理做出了全面、系統(tǒng)的規(guī)定，主要內(nèi)容包括：一是明確資產(chǎn)支持證券掛牌要求，包括掛牌條件及其確認(rèn)程序、基礎(chǔ)資產(chǎn)及重要參與人的基本要求。二是健全資產(chǎn)支持證券存續(xù)期管理機(jī)制，對其發(fā)行和掛牌程序、投資者適當(dāng)性、轉(zhuǎn)讓機(jī)制、信息披露方式、停復(fù)牌及終止掛牌等方面進(jìn)行了全面完善，強(qiáng)化重點環(huán)節(jié)監(jiān)管，督促市場主體歸位盡責(zé)。三是強(qiáng)化風(fēng)險防控，設(shè)“持有人權(quán)益保護(hù)”專章，強(qiáng)化基礎(chǔ)資產(chǎn)真實、合法、有效和獨(dú)立要求，明確重要業(yè)務(wù)參與人的信用風(fēng)險管理職責(zé)，規(guī)范持有人會議的相關(guān)機(jī)制，夯實投資者保護(hù)機(jī)制，維護(hù)投資者合法權(quán)益。此外，《ABS業(yè)務(wù)規(guī)則》還明確了交易所對監(jiān)管對象可以采取的日常監(jiān)管措施、自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分的具體類型，強(qiáng)化對違規(guī)行為的約束和處分。

    本次制定《ABS業(yè)務(wù)規(guī)則》，是在總結(jié)前期監(jiān)管服務(wù)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步優(yōu)化交易所債券市場制度供給的重要舉措。自2014年企業(yè)資產(chǎn)支持證券備案制實施以來，深交所持續(xù)完善資產(chǎn)支持證券制度機(jī)制，豐富資產(chǎn)支持證券基礎(chǔ)資產(chǎn)類型，推動資產(chǎn)證券化市場在盤活存量資產(chǎn)、服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展等方面取得積極成效。截至目前，深市資產(chǎn)支持證券累計發(fā)行規(guī)模超2萬億元，大類基礎(chǔ)資產(chǎn)類型齊全，已成為企業(yè)拓寬直接融資渠道、優(yōu)化財務(wù)結(jié)構(gòu)，以及投資者資產(chǎn)配置的重要工具。

（編輯 張偉）