中證協(xié)發(fā)布證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則 督促保薦機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)

    中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)昨日發(fā)布《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》（下稱《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》）。《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》以督促保薦機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)、發(fā)揮資本市場(chǎng)“看門人”作用為導(dǎo)向，進(jìn)一步明確保薦機(jī)構(gòu)的基本職責(zé)和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并于發(fā)布之日實(shí)施。

    《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》主要包括健全保薦機(jī)構(gòu)專業(yè)責(zé)任要求，細(xì)化規(guī)定廉潔從業(yè)自律管理要求，加強(qiáng)持續(xù)督導(dǎo)的工作要求，明確內(nèi)部制衡、問責(zé)等規(guī)定，構(gòu)建投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量聲譽(yù)約束機(jī)制等五方面內(nèi)容。

    《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》明確，保薦機(jī)構(gòu)履行審慎核查義務(wù)，對(duì)其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見保持合理信賴和職業(yè)懷疑，應(yīng)根據(jù)發(fā)行人所處行業(yè)及發(fā)行人自身特點(diǎn)等情況，遵照《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》等規(guī)定，采取必要核查手段進(jìn)行印證，綜合判斷證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見內(nèi)容是否存在重大異常，并列舉了“重大異常”的一般情形。

    同時(shí)，《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》從內(nèi)部控制、組織架構(gòu)、人員管理、文化建設(shè)、禁止性行為等方面全面系統(tǒng)規(guī)定保薦機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)相關(guān)要求，予以專章規(guī)定，進(jìn)一步壓實(shí)保薦機(jī)構(gòu)主體責(zé)任。

    《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》還對(duì)保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)期業(yè)務(wù)提出勤勉盡責(zé)要求，細(xì)化保薦機(jī)構(gòu)的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任、人員配置、內(nèi)部控制、履職方式等規(guī)定，并要求保薦機(jī)構(gòu)報(bào)送持續(xù)督導(dǎo)階段費(fèi)用情況。

    根據(jù)《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并完善內(nèi)控部門對(duì)保薦業(yè)務(wù)部門的制衡機(jī)制，同時(shí)建立并完善內(nèi)部問責(zé)機(jī)制，強(qiáng)化保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、保薦代表人、質(zhì)控、內(nèi)核等保薦業(yè)務(wù)全鏈條人員的責(zé)任意識(shí)。

    此外，《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》明確了做好與投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)機(jī)制、執(zhí)業(yè)聲譽(yù)激勵(lì)約束機(jī)制、工作底稿電子化報(bào)送機(jī)制的銜接要求，推動(dòng)形成專業(yè)為本、質(zhì)量致勝、責(zé)任至重、聲譽(yù)至上的執(zhí)業(yè)生態(tài)。