中證協(xié)發(fā)布新修訂的《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》 進(jìn)一步明確保薦機(jī)構(gòu)基本職責(zé)和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

    本報訊 9月2日，為促進(jìn)保薦機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)、提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，中國證券業(yè)協(xié)會正式發(fā)布實(shí)施新修訂的《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》（以下簡稱《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》）。

    《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》以督促保薦機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)、發(fā)揮資本市場“看門人”作用為導(dǎo)向，進(jìn)一步明確保薦機(jī)構(gòu)的基本職責(zé)和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

    一是健全保薦機(jī)構(gòu)專業(yè)責(zé)任相關(guān)要求。明確保薦機(jī)構(gòu)履行審慎核查義務(wù)，對其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見保持合理信賴和職業(yè)懷疑，應(yīng)當(dāng)根據(jù)發(fā)行人所處行業(yè)及發(fā)行人自身特點(diǎn)等情況，遵照《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》等規(guī)定，采取必要核查手段進(jìn)行印證，綜合判斷證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見內(nèi)容是否存在重大異常，并列舉了“重大異常”的一般情形。

    二是細(xì)化規(guī)定廉潔從業(yè)自律管理要求。依據(jù)證監(jiān)會聯(lián)合司法部、財政部發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)注冊制下中介機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管的意見》等規(guī)定，從內(nèi)部控制、組織架構(gòu)、人員管理、文化建設(shè)、禁止性行為等方面全面系統(tǒng)規(guī)定保薦機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)相關(guān)要求，予以專章規(guī)定，進(jìn)一步壓實(shí)保薦機(jī)構(gòu)主體責(zé)任。

    三是加強(qiáng)持續(xù)督導(dǎo)的工作要求。對保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)期業(yè)務(wù)提出勤勉盡責(zé)要求，細(xì)化保薦機(jī)構(gòu)的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任、人員配置、內(nèi)部控制、履職方式等規(guī)定，并要求保薦機(jī)構(gòu)報送持續(xù)督導(dǎo)階段費(fèi)用情況。

    四是明確內(nèi)部制衡、問責(zé)等相關(guān)規(guī)定。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并完善內(nèi)控部門對保薦業(yè)務(wù)部門的制衡機(jī)制，同時建立并完善內(nèi)部問責(zé)機(jī)制，強(qiáng)化保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、保薦代表人、質(zhì)控、內(nèi)核等保薦業(yè)務(wù)全鏈條人員的責(zé)任意識。

    五是構(gòu)建投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量聲譽(yù)約束機(jī)制。明確做好與投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價機(jī)制、執(zhí)業(yè)聲譽(yù)激勵約束機(jī)制、工作底稿電子化報送機(jī)制的銜接要求，推動形成專業(yè)為本、質(zhì)量致勝、責(zé)任至重、聲譽(yù)至上的執(zhí)業(yè)生態(tài)。（邢萌）

（編輯 沈明 張博）