證監(jiān)會發(fā)布證券基金經(jīng)營機構董監(jiān)高及從業(yè)人員監(jiān)管辦法

    本報記者 邢萌

    2月18日，證監(jiān)會發(fā)布《證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》），自2022年4月1日起施行，并對不符合相應任職和從業(yè)條件的人員給予1年的過渡期。

    隨著行業(yè)的發(fā)展變化、國務院“放管服”改革的持續(xù)推進，以及新證券法的發(fā)布實施，有必要結合行業(yè)實際，制定統(tǒng)一的部門規(guī)章對董監(jiān)高人員和從業(yè)人員進行系統(tǒng)性規(guī)范。《管理辦法》整合現(xiàn)行經(jīng)營機構人員管理的規(guī)章和規(guī)范性文件，依據(jù)新證券法和《基金法》等上位法律法規(guī)，結合機構監(jiān)管實踐，全面規(guī)定了證券基金經(jīng)營機構人員的任職要求、執(zhí)業(yè)規(guī)范和機構主體管理責任。

    據(jù)悉，《管理辦法》旨在規(guī)范經(jīng)營機構董監(jiān)高、從業(yè)人員任職和執(zhí)業(yè)管理，著力構建行政監(jiān)管、自律管理、經(jīng)營機構、董監(jiān)高及從業(yè)人員各司其職、各盡其責的人員管理體系，共七章五十八條。

    具體看，一是按照分類原則優(yōu)化人員任職管理。根據(jù)新證券法等法律法規(guī)，對董監(jiān)高人員從事前審批調整為事后備案管理，從個人品行、任職經(jīng)歷、經(jīng)營管理能力、專業(yè)能力等方面對董監(jiān)高及從業(yè)人員的基本任職條件予以細化。二是強化執(zhí)業(yè)規(guī)范，落實“零容忍”要求。明確行業(yè)人員履職應遵循的勤勉盡責、公平競爭、維護客戶利益、廉潔自律等基本原則，列舉從業(yè)底線要求及禁止性行為。三是壓實經(jīng)營機構主體責任，夯實行業(yè)發(fā)展根基。從任職考察、履職監(jiān)督、考核問責三方面構建經(jīng)營機構人員管理的主體責任。同時，將經(jīng)營機構子公司、證券基金服務機構從事證券基金業(yè)務的相關高管及從業(yè)人員納入監(jiān)管，實現(xiàn)監(jiān)管全覆蓋。

    下一步，證監(jiān)會將指導證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會和派出機構認真落實《管理辦法》，制定配套自律管理規(guī)則，提升人員管理的規(guī)范水平，促進行業(yè)機構合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。