證監(jiān)會立案調查 當?shù)刈C監(jiān)局也出手！這家*ST公司恢復上市申請剛被交易所否決

    恢復上市的申請剛被深交所否決，*ST德奧又披露了證監(jiān)會、廣東證監(jiān)局對公司采取的監(jiān)管措施。

    2月17日晚，*ST德奧發(fā)布公告稱，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對公司立案調查。

    一心想要恢復上市的*ST德奧不僅怒懟保薦機構，股東大會還曾上演奇葩劇情。股東現(xiàn)場參會被拒入內(nèi)，網(wǎng)絡投票結果又被無故作廢。對此，廣東證監(jiān)局決定對其采取行政監(jiān)管措施。

    證監(jiān)會立案調查

    2月17日晚，*ST德奧發(fā)布公告稱，收到證監(jiān)會的《立案告知書》。因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，2022年1月24日，證監(jiān)會決定對公司立案。

    就在2月16日晚，深交所發(fā)布公告稱，根據(jù)上市委員會審核意見，決定不同意*ST德奧股票恢復上市的申請。

    公司稱，因交易所上市委員會工作會議未審核通過公司恢復上市申請，后續(xù)在聽證上公司提出的質證或意見如未能獲得監(jiān)管部門采納，公司股票存在被終止上市的風險。

    股東大會上演奇葩劇情

    一心夢想恢復上市的*ST德奧，近日怒懟保薦機構聯(lián)儲證券。后者認為其不具備恢復上市的條件。而在去年底的公司臨時股東大會上，還上演了一出奇葩的劇情。

    2月17日，*ST德奧還收到廣東證監(jiān)局出具的《關于對德奧通用航空股份有限公司采取責令改正措施的決定》。

    據(jù)廣東證監(jiān)局決定書，2021年12月30日，*ST德奧召開2021年第三次臨時股東大會，部分股東前往現(xiàn)場出席會議，在出示了身份證明、股東證明等材料的情況下，仍然被拒絕進入會場，導致無法在公司股東大會現(xiàn)場投票表決。

    因無法進入會議現(xiàn)場投票，當天部分股東進行了網(wǎng)絡投票。但*ST德奧及股東大會見證律師卻認定相關股東投票不符合《一致行動與委托表決權協(xié)議》的約定，不具有有效性，因此未將相關股東網(wǎng)絡投票計入各項議案投票結果。而根據(jù)統(tǒng)計，上述投票結果涉及10，080萬股公司股票，占公司總股本的18.10%。

    廣東證監(jiān)局調查還發(fā)現(xiàn)，*ST德奧公司用章和資金等重要內(nèi)部審批事務也存在違規(guī)行為，違反了公司《章程》及《上市公司治理準則》有關規(guī)定。

    對于股東大會出現(xiàn)的上述情況，在廣東證監(jiān)局核查工作中，*ST德奧不僅不能提供拒絕相關股東進入公司的合理依據(jù)，公司及相關律師也未能提供認定相關股東網(wǎng)絡投票不計入投票結果所依據(jù)的法律法規(guī)。

    對于上述行為，*ST德奧在2月12日發(fā)布的關注函回復公告中卻振振有詞，稱“公司具備健全的公司治理結構和內(nèi)部控制制度且運作規(guī)范”。

    根據(jù)廣東證監(jiān)局調查認定，*ST德奧上述公司治理運作不規(guī)范和信息披露不準確的行為，違反了相關規(guī)定。對此，廣東證監(jiān)局責令其采取有效措施切實整改，依法真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務，同時要求公司對相關責任人員進行內(nèi)部問責。