上海金融法院升級證券糾紛示范判決機制

    證券時報記者 朱凱

    昨日，上海金融法院發(fā)布《關(guān)于證券糾紛示范判決機制的規(guī)定》2.0版，這是對2019年1月全國首個關(guān)于證券糾紛示范判決機制規(guī)定的修訂升級。近3年來，上海金融法院在實踐中首創(chuàng)“示范判決+專業(yè)調(diào)解+司法確認”“示范判決+集約化審理+自動履行”雙鏈條糾紛化解機制，引入第三方損失核定、專家輔助人及專家陪審等三項專業(yè)支持機制，在推動案件快速分流、助力審判專業(yè)化、便利投資者訴訟方面形成了一系列可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗。

    證券糾紛示范判決機制，是指在處理群體性證券糾紛中，選定示范案件先行審理、先行判決，通過發(fā)揮示范案件引領(lǐng)作用，妥善化解其他平行案件。截至目前，上海金融法院已妥善化解證券糾紛10723件，平行案件平均審理時長縮短至17.71天，中小投資者獲賠金額達6.73億元，審判質(zhì)效顯著提升，訴訟成本大幅降低，取得了良好的改革示范效果。首例示范案件入選“第十五屆中國十大影響性訴訟”“2019年度人民法院十大民事行政及國家賠償案件”，證券糾紛示范判決機制被最高法院寫入2020年全國“兩會”工作報告。

    修訂后的《示范判決機制規(guī)定》共十章八十一條，新增平行案件的審理、訴訟保全與案件執(zhí)行、機制保障三個章節(jié)，增加三十三條，修改二十八條。修訂的重點主要集中在以下三個方面：一是平行案件的審理。試行規(guī)定著重于示范案件的審理，此次修訂更加注重平行案件的審理，專設(shè)平行案件一章，對平行案件的審理原則、損失核定、庭審方式、裁判文書等作出全面規(guī)定。二是訴訟保全與案件執(zhí)行。試行規(guī)定對示范案件和平行案件的訴訟保全與案件執(zhí)行沒有規(guī)定，此次修訂增設(shè)一章，就群體性證券糾紛案件訴訟保全與執(zhí)行的一些特殊規(guī)則和創(chuàng)新探索予以明確，補齊示范判決機制的重要一環(huán)。三是機制保障體系建設(shè)。示范判決機制作用的發(fā)揮，不僅需要完備的示范判決機制自身規(guī)則，還依賴于一系列配套合作機制的保障。

    上海金融法院副院長林曉鎳表示，示范判決機制作為證券案件審判機制的創(chuàng)新實踐，與代表人訴訟、支持訴訟、公益訴訟等共同構(gòu)成中國特色的證券民事訴訟制度體系。上海金融法院將不斷優(yōu)化示范判決機制等各項創(chuàng)新舉措，提高司法效能，維護投資者合法權(quán)益，促進資本市場良好生態(tài)全面形成。

    本次修訂堅持依法合規(guī)與創(chuàng)新機制相協(xié)調(diào)、保障權(quán)益與提高效率相統(tǒng)一、立足現(xiàn)實與適當前瞻相結(jié)合的原則，在以下方面進一步進行創(chuàng)新探索：一是強化調(diào)解優(yōu)先原則。規(guī)范先行調(diào)解程序、完善訴調(diào)對接流程，示范判決生效后要求平行案件當事人先行調(diào)解；二是簡化平行案件審理。平行案件以集約化審理為原則，已經(jīng)示范判決所認定的事實，當事人可以不再舉證、質(zhì)證；三是深化在線訴訟改革。實現(xiàn)從調(diào)取交易記錄、委托損失核定，到案件登記、多元調(diào)解、開庭審理、送達文書等訴訟環(huán)節(jié)一站式、全流程在線進行；四是規(guī)范專業(yè)支持機制；五是創(chuàng)新案件執(zhí)行規(guī)則。規(guī)定依職權(quán)保全不以個案標的金額為限，通過建立先行執(zhí)行承擔連帶責任的實控人財產(chǎn)機制、落實民事賠償優(yōu)先機制、借鑒代表人訴訟的規(guī)定引入賠償款通過證券登記結(jié)算系統(tǒng)發(fā)放的相關(guān)規(guī)則等，全方位保障投資者勝訴權(quán)益。