證監(jiān)會首席律師焦津洪：2021年證監(jiān)會新啟動調(diào)查案件323起

    本報記者 吳曉璐

    1月8日，中國證監(jiān)會首席律師焦津洪在第二十六屆（2022年度）中國資本市場論壇上透露，證券虛假陳述民事賠償司法解釋基本上完成修訂。另外，2021年證監(jiān)會新啟動調(diào)查案件323起，重點打擊了以市值管理為名，行市場操縱之實等市場各方面比較關(guān)注的惡性違法行為。

    資本市場法律體系

    四梁八柱基本建成

    焦津洪表示，資本市場法治建設(shè)取得突破性進展，資本市場法律體系四梁八柱基本建成。目前已經(jīng)形成了以《公司法》《證券法》《證券投資基金法》等法律為核心，以《刑法》《企業(yè)破產(chǎn)法》為支撐，以行政法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章、規(guī)范性文件為主干，以證券期貨交易所、登記結(jié)算公司、行業(yè)協(xié)會自律規(guī)則為配套的有中國特色的中國資本市場法律體系。

    “截至2021年年底，與資本市場相關(guān)的法律、行政法規(guī)、司法解釋以及規(guī)范性文件，共兩千余件，資本市場總體實現(xiàn)了有法可依、有章可循。”焦津洪說道。

    2021年7月份，中辦、國辦印發(fā)了《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》（簡稱《意見》），圍繞完善資本市場違法犯罪法律責(zé)任制度體系，健全證券執(zhí)法司法體制機制等七個方面，提出了27條具體舉措。

    據(jù)焦津洪介紹，中國證監(jiān)會和相關(guān)部門高度重視對《意見》的貫徹落實，經(jīng)過近一年的努力，《意見》中的大部分任務(wù)都取得了重要的進展。

    一是打擊資本市場違法活動協(xié)調(diào)工作小組成立，并召開了第一次會議。協(xié)調(diào)小組在重大案件的協(xié)調(diào)、重要規(guī)則的制定、重大問題會商、信息共享等方面，發(fā)揮了重要作用。

    二是設(shè)立最高檢駐證監(jiān)會檢察室。自去年9月份最高檢駐證監(jiān)會檢察室正式掛牌成立以來，通過開展案件核查和調(diào)研，建立案件交辦制度，推進財務(wù)造假、操縱市場等重點領(lǐng)域的案件辦理，加大對交辦證券犯罪案例指導(dǎo)力度等，派駐檢察工作機制取得初步成效。加上駐證監(jiān)會的公安部證券犯罪偵查局，以及北京、上海設(shè)立專門的金融法院等，可以看到一個適合中國國情、有利于從嚴(yán)打擊證券違法活動的、專門化專業(yè)化的證券司法體系正在加速形成。

    三是依法從重從快查辦重點地區(qū)重點領(lǐng)域典型案件。2021年，中國證監(jiān)會新啟動調(diào)查案件323起，重點打擊了以市值管理為名，行市場操縱之實等市場各方面比較關(guān)注的惡性違法行為，會同公安機關(guān)查獲多起操縱市場重大案件，向公安機關(guān)移送和通報涉嫌犯罪案件線索177起，移送犯罪嫌疑人419人，移送案件線索的數(shù)量比上一年大幅增加。

    四是首例證券集體訴訟判決生效，并高效執(zhí)行。去年11月份，廣州中院對康美藥業(yè)特別代表人訴訟案件依法做出一審判決，5.2萬多名投資者獲賠24.59億元，目前已進入執(zhí)行階段，50萬以下的中小投資者（占98%以上）都得到了現(xiàn)金賠償。同時，康美藥業(yè)實際控制人被判處12年有期徒刑?？得浪帢I(yè)案在“懲首惡”、最大限度保護中小投資者合法權(quán)益等方面，實現(xiàn)了重大突破，意義十分重大，標(biāo)志資本市場法治建設(shè)和投資者保護進入了新階段，是資本市場法治建設(shè)里程碑。

    五是誠信建設(shè)水平進一步提高，資本市場誠信約束和激勵機制不斷加強。2021年聚焦行政罰沒款執(zhí)行難、逾期不履行對上市公司的公開承諾等不誠信行為，采取了限乘、限飛等措施，督促21名當(dāng)事人繳納罰款6000余萬元，督促五名責(zé)任主體履行公開承諾，公示651名嚴(yán)重違法失信主體，證監(jiān)會誠信檔案平臺查詢量達(dá)到七千萬余次。

    依法治市、依法監(jiān)管

    維護資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展

    焦津洪表示，維護資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展，必須始終堅持依法治市、依法監(jiān)管，要讓市場參與各方對市場的制度規(guī)則有穩(wěn)定的預(yù)期，讓廣大投資者對公正的監(jiān)管執(zhí)法有信心。近年來，證監(jiān)會在法治政府建設(shè)方面，取得了一些成效。

    一是完善立法工作機制，行政立法的規(guī)范性和透明度得到提升。嚴(yán)格落實規(guī)章制定程序條例、法規(guī)規(guī)章備案條例等要求，在行政立法的過程中，做好立法前評估和立法風(fēng)險防范，堅持民主立法，廣泛征求各相關(guān)部委和社會公眾的意見，認(rèn)真落實公眾意見采納反饋機制，持續(xù)開展證券期貨規(guī)章制度系統(tǒng)性清理，自2020年以來，分五批打包清理了172件制度文件。

    二是推動出臺行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度，即行政和解制度。行政和解制度于2015年首先在資本市場試點，充分借鑒了境外成熟的經(jīng)驗，同時結(jié)合中國實際，這是資本市場法治政府建設(shè)領(lǐng)域一項比較大的制度創(chuàng)新。這一新型行政執(zhí)法方式，將在提高執(zhí)法效率、及時賠償投資者損失，盡快恢復(fù)市場秩序、穩(wěn)定預(yù)期等方面，發(fā)揮積極作用。

    三是切實履行行政復(fù)議案件辦理職責(zé)，堅持規(guī)范、公正、文明執(zhí)法。

    四是積極做好證券期貨行業(yè)普法工作，將普法活動和投資者教育保護有機結(jié)合。在法治宣傳教育的第七個五年規(guī)劃期間，對普通投資者、市場機構(gòu)開展各類培訓(xùn)有3000余場，累計有四千多萬人參加，累計投放各類投教產(chǎn)品1600萬余份。

（編輯 才山丹）