本報記者 吳曉璐
10月30日,證監(jiān)會發(fā)布修訂后的《證券交易所管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》),為北京證券交易所的運行提供上位法依據(jù)。
證監(jiān)會表示,現(xiàn)行《管理辦法》對滬深證券交易所的規(guī)范運作和證券市場的健康發(fā)展起到了重要作用,積累了在會員制框架下證券交易所管理的寶貴經(jīng)驗。本次將精選層變更設立為北京證券交易所,既是持續(xù)深化新三板改革的重要舉措,也是建設公司制證券交易所的有益探索。由于現(xiàn)行《管理辦法》主要是對會員制證券交易所作出監(jiān)管安排,缺乏對公司制證券交易所的規(guī)定,因此有必要進行修訂完善,為北交所的運行提供上位法依據(jù),明確有關監(jiān)管安排。
2021年9月3日至2021年10月3日,證監(jiān)會就《管理辦法》向社會公開征求意見??偟目?,各方對《管理辦法》修訂思路、主要修訂內容基本認可。經(jīng)認真研究,證監(jiān)會對其中合理的意見予以吸收采納。
修訂思路主要有三個:一是明確公司制證券交易所的內部治理。借鑒會員制證券交易所管理經(jīng)驗,補充公司制證券交易所組織機構的規(guī)定,明確公司制證券交易所的股東會、董事會、總經(jīng)理和監(jiān)事會的治理要求。
二是遵循《證券法》《公司法》的規(guī)定。北交所作為公司制證券交易所,除了要符合《證券法》的規(guī)定,在股東會、董事會、監(jiān)事會的職權、組成、召開和議事規(guī)則等方面,還需符合《公司法》的規(guī)定。
三是初期平穩(wěn)起步,逐步探索完善。公司制證券交易所在我國市場屬于新事物,本次修訂主要是適應北交所設立初期平穩(wěn)起步的需要,針對有限責任公司制證券交易所作出規(guī)定,今后在實踐中再予以評估完善。
《管理辦法》修訂主要涉及三個方面內容:一是規(guī)定公司制證券交易所的組織機構。遵循《證券法》《公司法》的要求,建立股東會、董事會、監(jiān)事會、總經(jīng)理的運行機制,形成規(guī)范透明的公司治理結構。
二是明確和完善有關監(jiān)管安排。規(guī)定證券交易所制定或者修改有關業(yè)務規(guī)則時,應當由證券交易所理事會或者董事會通過,并報中國證監(jiān)會批準。規(guī)定公司制證券交易所的董事長、副董事長、監(jiān)事長由證監(jiān)會提名,分別由董事會、監(jiān)事會通過。
三是明確部分條款的適用安排。對于“證券交易所的收支結余不得分配給會員”以及“席位”等表述,明確其僅適用于會員制證券交易所。明確公司制證券交易所董事、監(jiān)事及高級管理人員須遵守誠實信用義務、兼職和回避規(guī)定等。此外,還對相關條文內容作了適應性調整。
證監(jiān)會表示,下一步,將指導證券交易所認真落實《管理辦法》,支持和指導北京證券交易所完善公司治理,有效發(fā)揮自律管理職能,更好地服務實體經(jīng)濟高質量發(fā)展。
(編輯 孫倩)
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