證監(jiān)會：上市公司治理專項行動第一階段自查任務已完成

    本報記者 吳曉璐

    8月6日，證監(jiān)會表示，上市公司治理專項行動第一階段自查任務已經完成。

    為貫徹落實《國務院關于進一步提高上市公司質量的意見》（以下簡稱《意見》）精神，證監(jiān)會于2020年12月11日啟動了上市公司治理專項行動（以下簡稱專項行動），擬用2年時間，通過公司自查、現場檢查、整改提升3個階段，推動上市公司治理水平全面提升。目前，專項行動第一階段自查任務已經結束，2020年6月30日前上市的3867家公司均提交了自查報告。

    證監(jiān)會表示，專項行動啟動以來，上市公司利用自查契機，系統(tǒng)學習監(jiān)管規(guī)則、全面梳理制度流程、深入排查治理問題，邊自查邊整改，進一步強化了公司規(guī)范治理的內生動力；監(jiān)管部門全程參與、反復督導，實現了近年來第一次對中國上市公司治理狀況的全面摸底，為下一步現場檢查、法規(guī)制定、學理研究奠定基礎。

    完善上市公司治理是一項復雜和艱巨的工作，需要上市公司、證券監(jiān)管部門和相關各方持續(xù)推進。在各方努力下，上市公司逐漸成為實踐現代企業(yè)制度的示范樣板。自查結果顯示，上市公司治理內部規(guī)章制度基本完備，以公司章程、“三會”議事規(guī)則、信息披露管理制度、投資者關系管理制度等為基礎的公司治理制度實現應建盡建；上市公司組織架構不斷健全，“三會一層”成為標配，部分公司結合實際設立公司治理專職部門，組織機構間的分工協(xié)作更加順暢；“三會”運作日益規(guī)范，決策流程更加公開透明，會議程序基本符合法律法規(guī)相關要求；上市公司與投資者溝通機制進一步暢通，機構投資者參與上市公司治理的意愿有所增強；上市公司回報投資者的意識不斷增強，現金分紅率穩(wěn)定在30%以上。但是，也存在一些問題不容忽視，值得關注。

    證監(jiān)會表示，本次自查也發(fā)現了一些問題亟需整改，主要包括控股股東、實際控制人行為不規(guī)范，資金占用和違規(guī)擔保等違法違規(guī)問題仍有發(fā)生；董監(jiān)高履職能力和水平有待提高，獨立董事獨立性不夠，董事會秘書缺乏履職保障；公司透明度有待進一步提升，部分公司股權結構不透明不合規(guī)，未按規(guī)定披露重大事項的現象時有發(fā)生；內部控制制度執(zhí)行不到位，不相容職務分離不夠徹底，一些上市公司對其子公司的控制力較弱甚至失去控制。

    證監(jiān)會表示，下一步，將按照“分類分階段”的原則，推動自查問題得到實質性整改，加強對自查結果的應用，持續(xù)加強和改進上市公司治理監(jiān)管，推動上市公司形成強化規(guī)范治理的新格局。

（編輯 田冬）