年內(nèi)證監(jiān)系統(tǒng)已開18張市場(chǎng)禁入決定書 涉及41人

    本報(bào)記者 孟珂

    修訂后的《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（下稱《規(guī)定》）已于2021年7月19日起施行。《規(guī)定》根據(jù)近年來(lái)市場(chǎng)發(fā)展變化的現(xiàn)實(shí)情況，完善了禁入對(duì)象的涵蓋范圍。

    《證券日?qǐng)?bào)》記者據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站數(shù)據(jù)整理，今年以來(lái)截至7月19日，證監(jiān)會(huì)和地方證監(jiān)局共發(fā)布18張市場(chǎng)禁入決定書，合計(jì)41人被采取市場(chǎng)禁入措施。其中，8人被采取終身市場(chǎng)禁入措施。

    蘇寧金融研究院特約研究員何南野在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，對(duì)于行為惡劣的證券違法違規(guī)人員，終身禁止其從事資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)具有合理性，能形成最強(qiáng)的威懾效果，讓更多證券市場(chǎng)參與者自覺遵守法律法規(guī)的規(guī)定，維護(hù)資本市場(chǎng)秩序。隨著《規(guī)定》的落地及監(jiān)管的加強(qiáng)，市場(chǎng)禁入罰單數(shù)量或?qū)⑦M(jìn)一步增多，有利于市場(chǎng)不斷走向合法合規(guī)。

    記者注意到，在今年的禁入決定書中，被禁入的原因主要集中在以下幾方面：一是證券從業(yè)人員非法控制使用賬戶，利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)集中交易，影響股票交易價(jià)格，從中獲利；二是上市公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載或財(cái)務(wù)報(bào)表的審計(jì)存在缺陷；三是相關(guān)披露事項(xiàng)刻意隱瞞，未履行告知義務(wù)，直接導(dǎo)致信息披露違法行為發(fā)生；四是從業(yè)人員在QQ群發(fā)布現(xiàn)場(chǎng)檢查所涉及的檢查內(nèi)容，組織營(yíng)銷人員刪除與客戶的聊天記錄以及制作的聊天截圖等資料，導(dǎo)致檢查基礎(chǔ)數(shù)據(jù)丟失，嚴(yán)重影響檢查工作的繼續(xù)進(jìn)行。

    “《規(guī)定》的實(shí)施，是當(dāng)前國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)法律制度逐步完善的標(biāo)志，通過剔除擾亂市場(chǎng)秩序的‘害群之馬’，進(jìn)而達(dá)到凈化投資環(huán)境的作用。”川財(cái)證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、研究所所長(zhǎng)陳靂在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，少部分人利用信息不對(duì)稱或者資金優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)非法牟利，嚴(yán)重違反了相關(guān)規(guī)定，損害了廣大投資者的利益，禁入措施的實(shí)施正是加強(qiáng)保護(hù)中小投資者利益的體現(xiàn)。

    適用情形方面，《規(guī)定》明確將信息披露嚴(yán)重違法造成惡劣影響的情況列入終身禁入市場(chǎng)情形，同時(shí)，明確交易類禁入適用于嚴(yán)重?cái)_亂證券交易秩序或者交易公平的違法行為。

    在何南野看來(lái)，明確適應(yīng)情形，一是可以讓法律具有更強(qiáng)的可操作性，對(duì)市場(chǎng)各類行為具有更強(qiáng)的指導(dǎo)性；二是防止禁入處罰被擴(kuò)大使用，維護(hù)法律的權(quán)威和公正。

    “對(duì)于市場(chǎng)而言，對(duì)多類非法行為采取禁入措施，將有效提高違法違規(guī)的成本，有效震懾這些違法行為的發(fā)生，進(jìn)而有利于引導(dǎo)梳理正確的價(jià)值投資理念，形成良性循環(huán)，推動(dòng)證券市場(chǎng)的繁榮發(fā)展。”陳靂說。